商業(yè)銀行合規管理與案件實(shí)戰提升

主講老師：彭志升 課程時(shí)長(cháng)：2 天

第一講：政策梳理及解讀一、2019年人民銀行、銀監會(huì )強監管罰單分析1. 罰單數量與區域分析2. 罰單金額與機構分析3. 行政處罰要點(diǎn)分析4. 行政處罰歸因分析5. 《關(guān)于預防銀行業(yè)保險業(yè)從業(yè)人..

商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理、案防管理與員工行為管理

主講老師：賈宏波 課程時(shí)長(cháng)：2 天

第1章：商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理要點(diǎn)：1.近期重點(diǎn)監管領(lǐng)域及其動(dòng)態(tài)央行與銀保監會(huì )重點(diǎn)會(huì )議要點(diǎn)近期國家其他重要會(huì )議要點(diǎn)近期監管機構工作主線(xiàn)..

銀行合規與反洗錢(qián)管理提升

主講老師：林承鐸 課程時(shí)長(cháng)：2 天

第一部分 當前的銀行合規與反洗錢(qián)趨勢一、《商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理指引》主要內容分析二、近期國內反洗錢(qián)監管趨勢分析第二部分 反洗錢(qián)管理能力提升與相關(guān)風(fēng)險案例分享一、反洗錢(qián)風(fēng)險識別與防范(一)典型可疑交..

商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理

主講老師：卜范濤 課程時(shí)長(cháng)：2 天

一、商業(yè)銀行合規風(fēng)險的現狀及基本內容1.我國商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理的現狀1)合規意識淡薄2)合規制度缺陷3)制度執行不力4)重任務(wù)輕風(fēng)險2．我國商業(yè)銀行合規風(fēng)險的成因分析1)信息不對稱(chēng)2..

銀行合規管理與反洗錢(qián)趨勢分析

主講老師：林承鐸 課程時(shí)長(cháng)：1 天

上午第一部分 新常態(tài)下的銀行合規風(fēng)險管理趨勢一、新經(jīng)濟情勢下的合規管理經(jīng)驗借鑒(一)一些國際性大銀行合規管理的領(lǐng)先做法 (二)一些國家和地區及國際組織強化合規監管的趨勢(三)銀監會(huì )《商業(yè)銀行合..

2018村鎮銀行合規與風(fēng)險管理

主講老師：林承鐸 課程時(shí)長(cháng)：2 天

一、銀監會(huì )文件解析1、《商業(yè)銀行股權管理暫行辦法》重點(diǎn)解析2、《中國銀監會(huì )關(guān)于印發(fā)村鎮銀行監管指引的通知》具體分析二、商業(yè)銀行公司治理—《商業(yè)銀行股權管理暫行辦法》1、股東責任2、商業(yè)..

《商業(yè)銀行合規案防》課程大綱

主講老師：林承鐸 課程時(shí)長(cháng)：1 天

一、銀行工作人員合規案防與風(fēng)險管理概述1、什么是銀行工作人員合規案防與風(fēng)險管理（1）金融風(fēng)險與非金融風(fēng)險的區別（2）法律風(fēng)險與信用風(fēng)險、操作風(fēng)險和市場(chǎng)風(fēng)險的關(guān)系（3）金融機構合規風(fēng)險的種類(lèi)2、銀行..

商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理課程大綱

主講老師：胡樂(lè )群 課程時(shí)長(cháng)：2 天

一、商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理的基本理念1.合規風(fēng)險與合規風(fēng)險管理2.商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理合規的內容與范圍3.銀監會(huì )《商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理指引》主要內容和基本要求4.商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理的層次與邏輯5.商業(yè)..

商業(yè)銀行合規管理與警示教育

主講老師：孫志強 課程時(shí)長(cháng)：1 天

第一章 職務(wù)犯罪基本法律知識1.1職務(wù)犯罪的概念1.2常見(jiàn)的職務(wù)犯罪概念及立案標準貪污罪、挪用公款罪、受賄罪、行賄罪、巨額財產(chǎn)來(lái)源不明罪、私分國有資產(chǎn)罪等（上述罪名均案例解析）案例：“金融..

商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理

主講老師：卜范濤 課程時(shí)長(cháng)：2 天

一、商業(yè)銀行合規風(fēng)險的現狀及基本內容1.我國商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理的現狀1) 合規意識淡薄2) 合規制度缺陷3) 制度執行不力4) 重任務(wù)輕風(fēng)險2．我國商業(yè)銀行合規風(fēng)險的成因分析1) 信息不..

銀行合規與反洗錢(qián)管理提升

主講老師：林承鐸 課程時(shí)長(cháng)：1 天

第一部分 當前的銀行合規與反洗錢(qián)趨勢一、《商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理指引》主要內容分析二、近期國內反洗錢(qián)監管趨勢分析第二部分 反洗錢(qián)管理能力提升與相關(guān)風(fēng)險案例分享一、反洗錢(qián)風(fēng)險識別與防范(一)典型可疑交..

紅線(xiàn)預警——商業(yè)銀行合規管理全案解析

主講老師：張小平 課程時(shí)長(cháng)：2 天

第一講：銀行的公司治理環(huán)節的違規紅線(xiàn)——目前監管部門(mén)的監管重點(diǎn)方式：進(jìn)行公司治理的概念、核心、目標、包括的內容講解及35件法規設計監管紅線(xiàn)介紹紅線(xiàn)一：銀行公司的治理架構與內外部監督體系..

銀行合規管理與反洗錢(qián)趨勢分析

主講老師：林承鐸 課程時(shí)長(cháng)：1 天

上午第一部分 新常態(tài)下的銀行合規風(fēng)險管理趨勢一、新經(jīng)濟情勢下的合規管理經(jīng)驗借鑒(一)一些國際性大銀行合規管理的領(lǐng)先做法 (二)一些國家和地區及國際組織強化合規監管的趨勢(三)銀監會(huì )《商業(yè)銀行合..

銀行合規風(fēng)險管理警示與防范

主講老師：王可妮 課程時(shí)長(cháng)：2 天

第一講：風(fēng)險全局層面——金融體系主要風(fēng)險解析一、風(fēng)險管理的價(jià)值1. 風(fēng)險管理的價(jià)值案例：從明星到魔鬼：瑞銀因一人巨虧23億美元案例：海南發(fā)展銀行風(fēng)險管理案例案例：成也蕭何，..

商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理

主講老師：賈宏波 課程時(shí)長(cháng)：2 天

商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理1.近期中國經(jīng)濟與金融市場(chǎng)運行要點(diǎn)與合規管理的內外部環(huán)境2.近期重點(diǎn)監管領(lǐng)域及其動(dòng)態(tài)央行與銀保監會(huì )重點(diǎn)會(huì )議要點(diǎn)近期監管機構工作主線(xiàn)，..

商業(yè)銀行合規管理及風(fēng)險控制專(zhuān)題講座提綱

主講老師：鄭志東 課程時(shí)長(cháng)：1 天

第一講：合規與合規管理一、合規概述1、合規相關(guān)概念及法律、法規2、合規的源起與現狀3、合規風(fēng)險與法律風(fēng)險、操作風(fēng)險的聯(lián)系與區別；二、合規管理概述1、合規管理概念與特征2、合規管理在國內現狀..

銀行合規管理的法律風(fēng)險策略

主講老師：李令秀 課程時(shí)長(cháng)：3 天

第一講、 銀行合規管理的現狀分析一、 商業(yè)銀行合規管理的監管機構二、 銀行合規風(fēng)險管理的高壓態(tài)勢三、 銀行合規風(fēng)險管理的處罰措施四、 銀行如何應對1、合規風(fēng)險大案不斷2、合規管理：金..

商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理、案防管理與員工行為管理

主講老師：賈宏波 課程時(shí)長(cháng)：2 天

商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理1.近期中國經(jīng)濟與金融市場(chǎng)運行要點(diǎn)與合規管理的內外部環(huán)境2.近期重點(diǎn)監管領(lǐng)域及其動(dòng)態(tài)央行與銀保監會(huì )重點(diǎn)會(huì )議要點(diǎn)近期監管機構工作主線(xiàn)，..

合規經(jīng)營(yíng) 銀行從業(yè)人員職業(yè)操守

主講老師：鄭孜平 課程時(shí)長(cháng)：2 天

一．什么是職業(yè)操守？二．銀行員工應具備什么樣的基本素質(zhì)？1.共七個(gè)方面的分析和解釋2.銀行員工還需要明了：良好的心態(tài)和懷有感激之心三．恪 守 職 業(yè) 操 守 珍 惜 職 業(yè) 生 涯1.職業(yè)操守的幾..

反洗錢(qián)合規管理與案件防范

主講老師：湯紅 課程時(shí)長(cháng)：1 天

第一講：了解反洗錢(qián)——提高反洗錢(qián)的合規意識一、解讀反洗錢(qián)最新監管要求二、金融機構面臨的反洗錢(qián)形勢三、反洗錢(qián)的目標1. 打擊上游犯罪2. 打擊和預防洗錢(qián)活動(dòng)3. 打擊恐怖..

強監管時(shí)代商業(yè)銀行案件防范與合規管理

主講老師：湯紅 課程時(shí)長(cháng)：1 天

第一講：合規就是生產(chǎn)力一、為什么銀行要以合規為本二、合規的內涵——樹(shù)立違規就是風(fēng)險、安全就是效益、守法就是信譽(yù)的合規經(jīng)營(yíng)理念1. 不能違規2. 不感違規3. 不愿違規三..

強監管時(shí)代商業(yè)銀行案件防范與合規管理

主講老師：湯紅 課程時(shí)長(cháng)：1 天

第一講：合規就是生產(chǎn)力一、為什么銀行要以合規為本二、合規的內涵——樹(shù)立違規就是風(fēng)險、安全就是效益、守法就是信譽(yù)的合規經(jīng)營(yíng)理念1. 不能違規2. 不感違規3. 不愿違規三..

商業(yè)銀行合規管理與案件實(shí)戰提升

主講老師：彭志升 課程時(shí)長(cháng)：2 天

第一講：政策梳理及解讀一、2019年人民銀行、銀監會(huì )強監管罰單分析1. 罰單數量與區域分析2. 罰單金額與機構分析3. 行政處罰要點(diǎn)分析4. 行政處罰歸因分析5. 《關(guān)于預防銀行業(yè)保險業(yè)從業(yè)人..

“強監管”下商業(yè)銀行風(fēng)險意識與主動(dòng)合規管理

主講老師：蔡冰 課程時(shí)長(cháng)：2 天

第一講：監管風(fēng)暴下的商業(yè)銀行合規管理要求1. 中國銀監會(huì )發(fā)布的20條新規，操作風(fēng)險強打補丁的深刻含義2. 郭樹(shù)清監管風(fēng)暴及穿透監管思路3. 中國銀保監會(huì )重要講話(huà)精神對銀行業(yè)的影響4. 中國銀保監會(huì )開(kāi)出..

商業(yè)銀行員工行為管理與合規文化建設

主講老師：蔡冰 課程時(shí)長(cháng)：2 天

第一講：劍指金融，銀行人路在何方？1. 中國銀監會(huì )發(fā)布的20條新規，操作風(fēng)險強打補丁2. 郭樹(shù)清監管風(fēng)暴及穿透監管思路3. 2020人民銀行監管上主抓的重點(diǎn)業(yè)務(wù)4. 回顧與前行—&mdas..