2018村鎮銀行合規與風(fēng)險管理

一、銀監會(huì )文件解析
1、《商業(yè)銀行股權管理暫行辦法》重點(diǎn)解析
2、《中國銀監會(huì )關(guān)于印發(fā)村鎮銀行監管指引的通知》具體分析
二、商業(yè)銀行公司治理—《商業(yè)銀行股權管理暫行辦法》
1、股東責任
2、商業(yè)銀行職責
3、母子公司之間的聯(lián)動(dòng)與合規
4、董事會(huì )的戰略決策職能和監督職能分析
5、監事會(huì )的履職—財務(wù)、風(fēng)險管理，內部控制
6、董事、高級管理人員履職的監督職責
7、管理層科學(xué)運營(yíng)管理角度的執行力構建
三、合規與風(fēng)險管理、內控—《中國銀監會(huì )關(guān)于印發(fā)村鎮銀行監管指引的通知》
1、新風(fēng)險管理體系的變動(dòng)—巴塞爾協(xié)議修訂的走向
2、“一、二道”防線(xiàn)的構筑及操作實(shí)務(wù)
（1）銀監局對“兩加強兩遏制”專(zhuān)項檢查、內控評價(jià)
（2）專(zhuān)業(yè)條線(xiàn)內部控制重點(diǎn)的梳理
（3）內控管理考核的機制強化
（4）各業(yè)務(wù)條線(xiàn)和各機構內控管理考核問(wèn)責管理
（5）第一、二道防線(xiàn)的全面控制和重點(diǎn)控制
3 合規內控評價(jià)的實(shí)施優(yōu)化
（1）內控評價(jià)非現場(chǎng)監測工作的強化
（2）內控評價(jià)工作強化策略
（3）免評機制的建立與操作
4、正確合規的激勵機制探索
四、新形勢下村鎮銀行面臨的挑戰
1、利率市場(chǎng)化對村鎮銀行盈利能力挑戰
2、農業(yè)供給側結構性改革對村鎮銀行業(yè)務(wù)結構的挑戰
3、股權結構不合理與影響公司治理的有效性挑戰
4、市場(chǎng)定位存在偏離與大中型銀行形成同質(zhì)化競爭的挑戰
五、科技金融創(chuàng )新下的風(fēng)險防范
1、聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展契機與風(fēng)險點(diǎn)識別
2、金融創(chuàng )新所帶來(lái)的合規風(fēng)險防范
(1)銀行風(fēng)控文化的構建、內部風(fēng)險控制制度的健全、有效和執行
(2)銀行員工遵守執業(yè)紀律和職業(yè)道德的問(wèn)題
(3)防范內幕交易、操縱市場(chǎng)、不正當關(guān)聯(lián)交易
(4)運營(yíng)安全和信息技術(shù)系統的穩定
(5)信息披露的風(fēng)險
(6)資產(chǎn)的安全完整的管理
(7)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合法合規性設計
(8)其他事項：投資人重大投訴情況，投資者教育情況分析
六、村鎮銀行的市場(chǎng)定位與轉型方向
1、完善公司治理結構與提高自主經(jīng)營(yíng)能力的模式構建
2、支農支小方向與準確定位目標市場(chǎng)的思考
3、靈活利率定價(jià)機制與提高市場(chǎng)競爭力的提升方式
4、發(fā)展流動(dòng)銀行與延伸金融服務(wù)范圍具體做法
5、推行主辦銀行制度與企業(yè)友好文化的建立
6、科技支撐戰略與推動(dòng)金融業(yè)務(wù)轉型升級的實(shí)例分析
七、銀行金融基礎知識
1、當前銀行業(yè)分析
2、銀行信貸業(yè)務(wù)知識要點(diǎn)
3、銀行柜面業(yè)務(wù)知識要點(diǎn)
4、反洗錢(qián)金融法規 

北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權法碩士
美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士
中國人民大學(xué)中法學(xué)院經(jīng)濟學(xué)系主任
人大國際學(xué)院金融風(fēng)險管理學(xué)科副教授、金融專(zhuān)業(yè)（風(fēng)險管理方向）碩士研究生導師
教育部直屬—中國人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心專(zhuān)職副研究員
中國人民大學(xué)全球化研究中心研究員
蘇州園區社會(huì )科學(xué)研究中心評審委員會(huì )專(zhuān)家組成員

【個(gè)人簡(jiǎn)介】
北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權法碩士，美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士(美國金融法方向)，中國政法大學(xué)經(jīng)濟法系經(jīng)濟法學(xué)士，2008-2010于中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院擔任博士后研究員，講師。
在參與國家會(huì )議方面：
2018年9月30日，受邀人民大會(huì )堂參加“慶祝改革開(kāi)放四十周年”晚會(huì )
同年12月18日，受邀人民大會(huì )堂參加“慶祝改革開(kāi)放四十周年”大會(huì )，習大大出席大會(huì )并發(fā)表重要講話(huà)。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國成立70周年大會(huì )
在參與重要會(huì )議方面：
2016年4月17日獲得TEDx邀請于蘇州會(huì )場(chǎng)發(fā)表專(zhuān)場(chǎng)演講。
2015年10月16日代表中國人民大學(xué)參與農業(yè)部政策法規司關(guān)于農村金融的農業(yè)政策座談會(huì )并發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。
參與中國銀行研究所舉辦的金融機構首席風(fēng)險官(CRO)峰會(huì )，并發(fā)表專(zhuān)業(yè)報告。
曾參與最高人民法院金融創(chuàng )新?lián)Ｕn題調研，并代表中國人民大學(xué)國際學(xué)院作為協(xié)辦方協(xié)辦中國破產(chǎn)法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續獲法國波爾多商學(xué)院金融系邀請前往法國授課，主講中國宏觀(guān)經(jīng)濟及其金融風(fēng)險管理課程。
曾參與中國人民大學(xué)國際學(xué)院金融風(fēng)險管理學(xué)科GAB-GEC(全球顧問(wèn)專(zhuān)家委員會(huì )及風(fēng)險建模委員會(huì ))年度風(fēng)險管理研討會(huì )，并負責接待世界銀行首席科技官、美國道富銀行副行長(cháng)、渣打銀行亞洲區首席風(fēng)險官等會(huì )議高管，并參與學(xué)術(shù)研討。

【主講課程】
銀行金融風(fēng)險類(lèi)
《商業(yè)銀行面臨的主要合規風(fēng)險挑戰與管控對策》《商業(yè)銀行法律合規風(fēng)險防范》
《內控案防與建設新時(shí)代全球一流銀行》《銀行合規管理與反洗錢(qián)趨勢分析》
《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢》《商業(yè)銀行個(gè)人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險管理》
《民法典對未來(lái)銀行和保險行業(yè)的影響》《銀行信貸從業(yè)人員職業(yè)操守及監管走向》
《金融創(chuàng )新模式下的銀行不良資產(chǎn)清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會(huì )運作實(shí)務(wù)》
《小額貸款業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險控制培訓》《行業(yè)風(fēng)險與授信策略分析及信貸風(fēng)險管理》
《銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險防范與控制》
《國有企業(yè)投融資風(fēng)險管理》《金融前沿科技運用》
《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險與防控》《企業(yè)投融資法律風(fēng)險》
《金融創(chuàng )新下的行業(yè)風(fēng)險控制》《金融前沿科技運用》《普惠金融支持實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展》
《民法典解讀及對金融業(yè)的影響》《公司治理與股權設置》
法律合規風(fēng)險類(lèi)
《國有企業(yè)法律風(fēng)險與內控合規管理》《民法典視野下的國有企業(yè)法律風(fēng)險合規管理》
《法律風(fēng)險防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風(fēng)險管理》《上市公司信息披露風(fēng)險管控》《上市企業(yè)風(fēng)險識別與防范》
《企業(yè)法律風(fēng)險管理》《企業(yè)合同管理》
公司治理資本類(lèi)
《上市公司規范治理與運作》
《國有企業(yè)董事會(huì )建設》《國有企業(yè)董監事履職》
《國有企業(yè)資產(chǎn)管理》
《國企改革與混合所有制實(shí)施》

【研究方向】
金融風(fēng)險專(zhuān)業(yè)：銀行操作風(fēng)險、內部控制、信貸風(fēng)險、合規、投融資風(fēng)險
法律專(zhuān)業(yè)：公司治理及企業(yè)公司法、合同風(fēng)險防范、投融資擔保、企業(yè)上市法律法規
著(zhù)作：
《商法概論》，中國人民大學(xué)出版社
《工傷法律操作小全書(shū)》，法律出版社
《有限責任公司股東退出機制研究》，中國政法大學(xué)出版社
參編國家十一五規劃教材《經(jīng)濟法概論》中國人民大學(xué)出版社
參編《公司治理與轉型》中國商業(yè)出版社 

• 工程項目風(fēng)險管理實(shí)務(wù)

   

  一、緒論1、項目與項目管理（1）項目的內涵（2）項目管理的內涵2、風(fēng)險與項目風(fēng)險（1）風(fēng)險（2）項目風(fēng)險3、項目風(fēng)險管理（1）項目風(fēng)險管理的概念（2）項目風(fēng)險管理的產(chǎn)生及發(fā)展（3）主動(dòng)風(fēng)險管理（4）項目風(fēng)險管理的主要內容（5）項目風(fēng)險管理的主要方法（6）項目風(fēng)險管理的意義及作用4、案例1 中國鐵建沙..

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• 建設工程項目全過(guò)程合同風(fēng)險管理實(shí)務(wù)操作

   

  一、工程合同1.工程合同基本原理（1）工程合同的概念及作用（2）工程合同原則（3）工程合同的法律基礎（4）工程合同內容和文本形式（5）工程合同的生命期過(guò)程（6）現代工程合同的特點(diǎn)和發(fā)展趨向2.工程合同體系和工程承包合同（1）工程項目中的主要合同關(guān)系（2）工程施工合同（3）工程分包合同3.工程中的其他合同..

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• QRM質(zhì)量風(fēng)險管理

   

  【課程介紹】如何做到真正的降低質(zhì)量風(fēng)險？　　如何做到真正的預防質(zhì)量風(fēng)險？　　如何做到有效的持續改善？　　三鹿奶粉事件、汽車(chē)召回事件、光伏業(yè)倒閉、服裝業(yè)庫存危機、煙草業(yè)遭遇國際化沖擊等，很顯然風(fēng)險無(wú)處不在，而且風(fēng)險發(fā)生的頻率越來(lái)越高、影響程度越來(lái)越大，甚至會(huì )造成滅鼎之災。作為企業(yè)的管理者您知道如何識別質(zhì)量風(fēng)險、分析質(zhì)量風(fēng)險并在此基礎上有效管..

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• ISO9001-2015質(zhì)量管理體系要求

   

  【課程背景】：采用質(zhì)量管理體系是組織的一項戰略性決策，能夠幫助其提高整體績(jì)效，為推動(dòng)可持續發(fā)展奠定良好基礎。組織根據本標準實(shí)施質(zhì)量管理體系將獲得如下益處：a）穩定地提供滿(mǎn)足顧客要求以及適用的法律法規要求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力；b）促成增強顧客滿(mǎn)意的機會(huì )；c）應對與其運行環(huán)境和目標相關(guān)的風(fēng)險和機遇；d）證實(shí)符合規定的質(zhì)量管理體系要求的能..

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• 區塊鏈+：電商互聯(lián)網(wǎng)變革商業(yè)社會(huì )下的核動(dòng)力(2019)

   

  課程背景：▲ 徐小平和李笑來(lái)現象：徐小平發(fā)狂呼吁全員學(xué)習區塊鏈，原來(lái)新東方老師李笑來(lái)成了比特幣首富，連薛蠻子都敬仰不已！▲ 金融業(yè)巨變：國外的就不用說(shuō)了，連興業(yè)銀行、微眾銀行、中國郵儲、招商銀行的區塊鏈項目紛紛面世▲ 區塊鏈就是比特幣？太多的誤解，平常人看到數字貨幣泡沫，但互聯(lián)網(wǎng)人all in區塊鏈！ ▲ 區塊鏈是跨行業(yè)的真正基礎設施：區..

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• 區塊鏈+：變革商業(yè)社會(huì )下的核動(dòng)力(2019)

   

  課程背景：▲ 徐小平和李笑來(lái)現象：徐小平發(fā)狂呼吁全員學(xué)習區塊鏈，原來(lái)新東方老師李笑來(lái)成了比特幣首富，連薛蠻子都敬仰不已！▲ 金融業(yè)巨變：國外的就不用說(shuō)了，連興業(yè)銀行、微眾銀行、中國郵儲、招商銀行的區塊鏈項目紛紛面世▲ 區塊鏈就是比特幣？太多的誤解，平常人看到數字貨幣泡沫，但互聯(lián)網(wǎng)人all in區塊鏈！ ▲ 區塊鏈是跨行業(yè)的真正基礎設施：區..

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