銀行合規管理與反洗錢(qián)趨勢分析

上午

第一部分 新常態(tài)下的銀行合規風(fēng)險管理趨勢
一、新經(jīng)濟情勢下的合規管理經(jīng)驗借鑒
(一)一些國際性大銀行合規管理的領(lǐng)先做法
(二)一些國家和地區及國際組織強化合規監管的趨勢
(三)銀監會(huì )《商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理指引》的深化落實(shí)
二、《商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理指引》主要內容
三、我國銀行業(yè)合規機制建設進(jìn)展情況

第二部分 新情勢下的反洗錢(qián)趨勢及經(jīng)驗借鑒
一、風(fēng)險為導向、完善內控制度和系統建設
二、國際反洗錢(qián)監管制度變化與統一高效的洗錢(qián)風(fēng)險管理體系
三、反恐怖融資工作發(fā)展趨勢
四、強化支付機構和新興業(yè)務(wù)的洗錢(qián)風(fēng)險管理
五、加強銀行職工職業(yè)道德教育，提高從業(yè)人員防范洗錢(qián)風(fēng)險的履職能力
案例分析：2015年7月21日中國建設銀行遭遇美國反洗錢(qián)釣魚(yú)案件

下午

第一部分  合規管理
一、合規管理概述
（一）合規風(fēng)險管理
（二）合規風(fēng)險管理的特征
1 .全面性
2. 強制性
3. 持續性
4. 有效性
（三）合規管理的原則
1. 合規部門(mén)的獨立權威性
2. 合規管理的資源性
3. 合規管理部門(mén)的職責性
二、商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理體系
（一）董事會(huì )的合規風(fēng)險管理職責
（二）高級管理層的合規風(fēng)險管理職責
（三）合規風(fēng)險管理的人員配備
三、合規風(fēng)險管理機制
（一）合規風(fēng)險的監測、識別與評估
1. 合規風(fēng)險監測
2. 合規風(fēng)險識別
3. 合規風(fēng)險評估
（二）合規風(fēng)險的監測、識別與評估的方式方法
1. 合規風(fēng)險監測、識別與評估的方式
2. 合規風(fēng)險監測、識別與評估的方法
（三）合規風(fēng)險監測、識別與評估流程
1. 前期準備
2. 實(shí)施階段
3. 撰寫(xiě)報告
4. 制定優(yōu)化方案
（四）合規風(fēng)險預警與整改
1. 合規風(fēng)險預警
2. 合規風(fēng)險整改
四、合規風(fēng)險管理的技術(shù)
（一）合規風(fēng)險的計量
（二）合規風(fēng)險計量的內容
1. 合規風(fēng)險的發(fā)生概率
2. 合規風(fēng)險的損失
3. 合規風(fēng)險的資本管理
4. 合規風(fēng)險的管理成本
5. 合規風(fēng)險的管理成效
五、合規風(fēng)險管理評價(jià)
（一）合規風(fēng)險管理內部評價(jià)
（二）合規風(fēng)險管理監管評價(jià)

第二部分 銀行反洗錢(qián)知識培訓
一、反洗錢(qián)的基本知識
(一)典型可疑交易18種特征
(二)可疑交易案例分析
(三)處于銀行反洗錢(qián)基礎地位與核心地位的制度
客戶(hù)身份識別制度
客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度
大額交易、涉嫌洗錢(qián)的可疑交易及涉嫌恐怖融資的可疑交易報告
二、客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險等級管理
(一)什么是客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險等級劃分？
(二)開(kāi)展客戶(hù)風(fēng)險等級劃的原則
(三)客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險劃分的3個(gè)等級
(四)劃分客戶(hù)風(fēng)險等級時(shí)應考慮的因素
三、銀行反洗錢(qián)的內控制度和具體方法
(一)建立反洗錢(qián)組織機構建設
(二)完善反洗錢(qián)內控制度建設情況
(三)做好客戶(hù)身份識別、客戶(hù)身份資料及交易記錄保存
(四)做好大額交易和可疑交易報告
(五)報告涉嫌恐怖融資可疑交易
(六)配合司法機關(guān)協(xié)查案件情況及移送涉嫌洗錢(qián)犯罪信息
(七)做好反洗錢(qián)宣傳和業(yè)務(wù)培訓
(八)積極配合人民銀行完成各項工作任務(wù)
四、典型案例分析：
（一）四川楊仕明洗錢(qián)案
（二）譚彤等人走私及洗錢(qián)案
（三）上海羅懷韜地下錢(qián)莊案
（四）楊某團伙金融詐騙洗錢(qián)案 

北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權法碩士
美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士
中國人民大學(xué)中法學(xué)院經(jīng)濟學(xué)系主任
人大國際學(xué)院金融風(fēng)險管理學(xué)科副教授、金融專(zhuān)業(yè)（風(fēng)險管理方向）碩士研究生導師
教育部直屬—中國人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心專(zhuān)職副研究員
中國人民大學(xué)全球化研究中心研究員
蘇州園區社會(huì )科學(xué)研究中心評審委員會(huì )專(zhuān)家組成員

【個(gè)人簡(jiǎn)介】
北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權法碩士，美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士(美國金融法方向)，中國政法大學(xué)經(jīng)濟法系經(jīng)濟法學(xué)士，2008-2010于中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院擔任博士后研究員，講師。
在參與國家會(huì )議方面：
2018年9月30日，受邀人民大會(huì )堂參加“慶祝改革開(kāi)放四十周年”晚會(huì )
同年12月18日，受邀人民大會(huì )堂參加“慶祝改革開(kāi)放四十周年”大會(huì )，習大大出席大會(huì )并發(fā)表重要講話(huà)。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國成立70周年大會(huì )
在參與重要會(huì )議方面：
2016年4月17日獲得TEDx邀請于蘇州會(huì )場(chǎng)發(fā)表專(zhuān)場(chǎng)演講。
2015年10月16日代表中國人民大學(xué)參與農業(yè)部政策法規司關(guān)于農村金融的農業(yè)政策座談會(huì )并發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。
參與中國銀行研究所舉辦的金融機構首席風(fēng)險官(CRO)峰會(huì )，并發(fā)表專(zhuān)業(yè)報告。
曾參與最高人民法院金融創(chuàng )新?lián)Ｕn題調研，并代表中國人民大學(xué)國際學(xué)院作為協(xié)辦方協(xié)辦中國破產(chǎn)法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續獲法國波爾多商學(xué)院金融系邀請前往法國授課，主講中國宏觀(guān)經(jīng)濟及其金融風(fēng)險管理課程。
曾參與中國人民大學(xué)國際學(xué)院金融風(fēng)險管理學(xué)科GAB-GEC(全球顧問(wèn)專(zhuān)家委員會(huì )及風(fēng)險建模委員會(huì ))年度風(fēng)險管理研討會(huì )，并負責接待世界銀行首席科技官、美國道富銀行副行長(cháng)、渣打銀行亞洲區首席風(fēng)險官等會(huì )議高管，并參與學(xué)術(shù)研討。

【主講課程】
銀行金融風(fēng)險類(lèi)
《商業(yè)銀行面臨的主要合規風(fēng)險挑戰與管控對策》《商業(yè)銀行法律合規風(fēng)險防范》
《內控案防與建設新時(shí)代全球一流銀行》《銀行合規管理與反洗錢(qián)趨勢分析》
《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢》《商業(yè)銀行個(gè)人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險管理》
《民法典對未來(lái)銀行和保險行業(yè)的影響》《銀行信貸從業(yè)人員職業(yè)操守及監管走向》
《金融創(chuàng )新模式下的銀行不良資產(chǎn)清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會(huì )運作實(shí)務(wù)》
《小額貸款業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險控制培訓》《行業(yè)風(fēng)險與授信策略分析及信貸風(fēng)險管理》
《銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險防范與控制》
《國有企業(yè)投融資風(fēng)險管理》《金融前沿科技運用》
《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險與防控》《企業(yè)投融資法律風(fēng)險》
《金融創(chuàng )新下的行業(yè)風(fēng)險控制》《金融前沿科技運用》《普惠金融支持實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展》
《民法典解讀及對金融業(yè)的影響》《公司治理與股權設置》
法律合規風(fēng)險類(lèi)
《國有企業(yè)法律風(fēng)險與內控合規管理》《民法典視野下的國有企業(yè)法律風(fēng)險合規管理》
《法律風(fēng)險防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風(fēng)險管理》《上市公司信息披露風(fēng)險管控》《上市企業(yè)風(fēng)險識別與防范》
《企業(yè)法律風(fēng)險管理》《企業(yè)合同管理》
公司治理資本類(lèi)
《上市公司規范治理與運作》
《國有企業(yè)董事會(huì )建設》《國有企業(yè)董監事履職》
《國有企業(yè)資產(chǎn)管理》
《國企改革與混合所有制實(shí)施》

【研究方向】
金融風(fēng)險專(zhuān)業(yè)：銀行操作風(fēng)險、內部控制、信貸風(fēng)險、合規、投融資風(fēng)險
法律專(zhuān)業(yè)：公司治理及企業(yè)公司法、合同風(fēng)險防范、投融資擔保、企業(yè)上市法律法規
著(zhù)作：
《商法概論》，中國人民大學(xué)出版社
《工傷法律操作小全書(shū)》，法律出版社
《有限責任公司股東退出機制研究》，中國政法大學(xué)出版社
參編國家十一五規劃教材《經(jīng)濟法概論》中國人民大學(xué)出版社
參編《公司治理與轉型》中國商業(yè)出版社 

• 信貸營(yíng)銷(xiāo)模式創(chuàng )新與行業(yè)趨勢分析

   

  第一講：了解經(jīng)濟環(huán)境，分析信貸業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢一、我國經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢二、銀行當前面臨的形勢三、銀行信貸業(yè)務(wù)競爭態(tài)勢分析1. 競爭對手日漸多元化2. 競爭內容呈現多層次化3. 傳統競爭方式局限性凸顯四、國內信貸市場(chǎng)行業(yè)趨勢分析1. 農業(yè)（養殖業(yè)、種植業(yè)、畜牧業(yè)）2. 制造業(yè)3. 交通運輸業(yè)4. 商貿業(yè)5. 服務(wù)業(yè) ..

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• 商業(yè)銀行合規管理與案件實(shí)戰提升

   

  第一講：政策梳理及解讀一、2019年人民銀行、銀監會(huì )強監管罰單分析1. 罰單數量與區域分析2. 罰單金額與機構分析3. 行政處罰要點(diǎn)分析4. 行政處罰歸因分析5. 《關(guān)于預防銀行業(yè)保險業(yè)從業(yè)人員金融違法犯罪的指導意見(jiàn)》（銀保監辦發(fā)【2020】18號）文件解析第二講：商業(yè)銀行合規管理概述1. 由一銀行為了業(yè)績(jì)，內部嚴重違..

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• 大宗商品價(jià)格趨勢分析與戰略采購

   

  課程目的1、誰(shuí)能夠有效地把握這些對企業(yè)盈利有重大影響的原材料的價(jià)格趨勢，進(jìn)行戰略性的采購，誰(shuí)就能夠贏(yíng)得成本先機，提升公司產(chǎn)品競爭力，并進(jìn)一步達到投資與戰略盈利的目的。2、當前，運用供應市場(chǎng)研究的方法和趨勢分析技巧對大宗商品價(jià)格走勢進(jìn)行把握，已經(jīng)成為領(lǐng)先企業(yè)的必備之功，而且這種方法的重要性越來(lái)越被企業(yè)的戰略投資部、戰略采購部、采購資源部、采購計劃部..

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