銀行合規與反洗錢(qián)管理提升

第一部分 當前的銀行合規與反洗錢(qián)趨勢
一、《商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理指引》主要內容分析
二、近期國內反洗錢(qián)監管趨勢分析
第二部分 反洗錢(qián)管理能力提升與相關(guān)風(fēng)險案例分享
一、反洗錢(qián)風(fēng)險識別與防范
(一)典型可疑交易18種特征
(二)近期新發(fā)展的可疑交易案例分析
(三)處于銀行反洗錢(qián)基礎地位與核心地位的制度
 客戶(hù)身份識別制度
 客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度
 大額交易、涉嫌洗錢(qián)的可疑交易及涉嫌恐怖融資的可疑交易報告
二、客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險等級管理
(一)客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險等級劃分
(二)開(kāi)展客戶(hù)風(fēng)險等級劃的原則
(三)客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險劃分的3個(gè)等級
(四)劃分客戶(hù)風(fēng)險等級時(shí)應考慮的因素
第三部分 商業(yè)銀行合規管理新趨勢與風(fēng)險防控
一、商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理體系
（一）董事會(huì )的合規風(fēng)險管理職責
（二）高級管理層的合規風(fēng)險管理職責
（三）合規風(fēng)險管理的人員配備
二、合規風(fēng)險管理機制
（一）合規風(fēng)險的監測、識別與評估
1. 合規風(fēng)險監測
2. 合規風(fēng)險識別
3. 合規風(fēng)險評估
（二）合規風(fēng)險的監測、識別與評估的方式方法
1. 合規風(fēng)險監測、識別與評估的方式
2. 合規風(fēng)險監測、識別與評估的方法
（三）合規風(fēng)險監測、識別與評估流程
1. 前期準備
2. 實(shí)施階段
3. 撰寫(xiě)報告
4. 制定優(yōu)化方案
（四）合規風(fēng)險預警與整改
1. 合規風(fēng)險預警
2. 合規風(fēng)險整改
三、合規案例分享 

北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權法碩士
美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士
中國人民大學(xué)中法學(xué)院經(jīng)濟學(xué)系主任
人大國際學(xué)院金融風(fēng)險管理學(xué)科副教授、金融專(zhuān)業(yè)（風(fēng)險管理方向）碩士研究生導師
教育部直屬—中國人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心專(zhuān)職副研究員
中國人民大學(xué)全球化研究中心研究員
蘇州園區社會(huì )科學(xué)研究中心評審委員會(huì )專(zhuān)家組成員

【個(gè)人簡(jiǎn)介】
北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權法碩士，美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士(美國金融法方向)，中國政法大學(xué)經(jīng)濟法系經(jīng)濟法學(xué)士，2008-2010于中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院擔任博士后研究員，講師。
在參與國家會(huì )議方面：
2018年9月30日，受邀人民大會(huì )堂參加“慶祝改革開(kāi)放四十周年”晚會(huì )
同年12月18日，受邀人民大會(huì )堂參加“慶祝改革開(kāi)放四十周年”大會(huì )，習大大出席大會(huì )并發(fā)表重要講話(huà)。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國成立70周年大會(huì )
在參與重要會(huì )議方面：
2016年4月17日獲得TEDx邀請于蘇州會(huì )場(chǎng)發(fā)表專(zhuān)場(chǎng)演講。
2015年10月16日代表中國人民大學(xué)參與農業(yè)部政策法規司關(guān)于農村金融的農業(yè)政策座談會(huì )并發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。
參與中國銀行研究所舉辦的金融機構首席風(fēng)險官(CRO)峰會(huì )，并發(fā)表專(zhuān)業(yè)報告。
曾參與最高人民法院金融創(chuàng )新?lián)Ｕn題調研，并代表中國人民大學(xué)國際學(xué)院作為協(xié)辦方協(xié)辦中國破產(chǎn)法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續獲法國波爾多商學(xué)院金融系邀請前往法國授課，主講中國宏觀(guān)經(jīng)濟及其金融風(fēng)險管理課程。
曾參與中國人民大學(xué)國際學(xué)院金融風(fēng)險管理學(xué)科GAB-GEC(全球顧問(wèn)專(zhuān)家委員會(huì )及風(fēng)險建模委員會(huì ))年度風(fēng)險管理研討會(huì )，并負責接待世界銀行首席科技官、美國道富銀行副行長(cháng)、渣打銀行亞洲區首席風(fēng)險官等會(huì )議高管，并參與學(xué)術(shù)研討。

【主講課程】
銀行金融風(fēng)險類(lèi)
《商業(yè)銀行面臨的主要合規風(fēng)險挑戰與管控對策》《商業(yè)銀行法律合規風(fēng)險防范》
《內控案防與建設新時(shí)代全球一流銀行》《銀行合規管理與反洗錢(qián)趨勢分析》
《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢》《商業(yè)銀行個(gè)人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險管理》
《民法典對未來(lái)銀行和保險行業(yè)的影響》《銀行信貸從業(yè)人員職業(yè)操守及監管走向》
《金融創(chuàng )新模式下的銀行不良資產(chǎn)清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會(huì )運作實(shí)務(wù)》
《小額貸款業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險控制培訓》《行業(yè)風(fēng)險與授信策略分析及信貸風(fēng)險管理》
《銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險防范與控制》
《國有企業(yè)投融資風(fēng)險管理》《金融前沿科技運用》
《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險與防控》《企業(yè)投融資法律風(fēng)險》
《金融創(chuàng )新下的行業(yè)風(fēng)險控制》《金融前沿科技運用》《普惠金融支持實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展》
《民法典解讀及對金融業(yè)的影響》《公司治理與股權設置》
法律合規風(fēng)險類(lèi)
《國有企業(yè)法律風(fēng)險與內控合規管理》《民法典視野下的國有企業(yè)法律風(fēng)險合規管理》
《法律風(fēng)險防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風(fēng)險管理》《上市公司信息披露風(fēng)險管控》《上市企業(yè)風(fēng)險識別與防范》
《企業(yè)法律風(fēng)險管理》《企業(yè)合同管理》
公司治理資本類(lèi)
《上市公司規范治理與運作》
《國有企業(yè)董事會(huì )建設》《國有企業(yè)董監事履職》
《國有企業(yè)資產(chǎn)管理》
《國企改革與混合所有制實(shí)施》

【研究方向】
金融風(fēng)險專(zhuān)業(yè)：銀行操作風(fēng)險、內部控制、信貸風(fēng)險、合規、投融資風(fēng)險
法律專(zhuān)業(yè)：公司治理及企業(yè)公司法、合同風(fēng)險防范、投融資擔保、企業(yè)上市法律法規
著(zhù)作：
《商法概論》，中國人民大學(xué)出版社
《工傷法律操作小全書(shū)》，法律出版社
《有限責任公司股東退出機制研究》，中國政法大學(xué)出版社
參編國家十一五規劃教材《經(jīng)濟法概論》中國人民大學(xué)出版社
參編《公司治理與轉型》中國商業(yè)出版社 

• 商業(yè)銀行合規管理與案件實(shí)戰提升

   

  第一講：政策梳理及解讀一、2019年人民銀行、銀監會(huì )強監管罰單分析1. 罰單數量與區域分析2. 罰單金額與機構分析3. 行政處罰要點(diǎn)分析4. 行政處罰歸因分析5. 《關(guān)于預防銀行業(yè)保險業(yè)從業(yè)人員金融違法犯罪的指導意見(jiàn)》（銀保監辦發(fā)【2020】18號）文件解析第二講：商業(yè)銀行合規管理概述1. 由一銀行為了業(yè)績(jì)，內部嚴重違..

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• 民營(yíng)企業(yè)（家族企業(yè)或中小企業(yè)）治理轉型和管理提升

   

  一、家族企業(yè)是最普遍的企業(yè)存在形式1.家族企業(yè)的特點(diǎn)和成就2.家族企業(yè)的優(yōu)缺點(diǎn)3.“國際巨頭”企業(yè)通常都是家族企業(yè)二、生命周期：家族企業(yè)成長(cháng)的一般性規律1.企業(yè)成長(cháng)的生命周期特征2.企業(yè)管理方式的變遷規律3.治理轉型和管理提升：必須完成的三個(gè)轉變三、管理提升的主要方法和方案1、企業(yè)管理的..

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• 打造卓越中層——系統管理提升訓練

   

  能力模塊一、角色認知一、認識自己，做成功的管理者1．中層管理者的核心價(jià)值2．中層管理者必備的八項基本技能二、作為下屬的中層管理者1．中層管理者在企業(yè)中的位置2．中層管理者作為下屬的四項職業(yè)準則3．作為下屬時(shí)常見(jiàn)的三個(gè)認識誤區三、作為同事的中層管理者1．跳出本位看問(wèn)題2．同事是自己的“內部客戶(hù)&rdquo..

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• 如何用績(jì)效管理提升部門(mén)業(yè)績(jì)

   

  第一講：績(jì)效管理：想說(shuō)愛(ài)你不容易1、績(jì)效管理常見(jiàn)的問(wèn)題分析2、為什么導入績(jì)效管理像捅了馬蜂窩 3、績(jì)效管理的真正目的 4、運用績(jì)效管理可以提升部門(mén)業(yè)績(jì) 5、一個(gè)標準的績(jì)效管理流程圖第二講：霧里看花：部門(mén)經(jīng)理對“績(jì)效”的認識1、通常情況下經(jīng)理們對績(jì)效的理解2、個(gè)人績(jì)效與部門(mén)績(jì)效的關(guān)系3、&ld..

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• 浙江大學(xué)黨政領(lǐng)導干部管理提升研修班

   

  浙江大學(xué)黨政領(lǐng)導干部管理提升研修班招生簡(jiǎn)章培訓目標：邀請國內外豐富經(jīng)驗的教授、國內學(xué)者型政府官員授課，結合浙江大學(xué)公共管理學(xué)科力量和浙江省地方政府創(chuàng )新案例，幫助領(lǐng)導干部解讀當前宏觀(guān)政治、經(jīng)濟形勢，輔助分析當前公共行政、公共管理、公共服務(wù)領(lǐng)域中熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，達到更新理念、創(chuàng )新思維、落實(shí)解決方案之目的，提升領(lǐng)導干部科學(xué)發(fā)展、科學(xué)決策..

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• 卓越門(mén)店 “四化” 管理提升之道—門(mén)店管理提升技巧

   

  培訓形式： 講師講授+體驗式訓練+互動(dòng)分享+工具應用！ ※培訓形式多樣化是保證培訓效果的重要手段。課程大綱： 第一部分 零售市場(chǎng)前景和挑戰 一、零售門(mén)店的優(yōu)勢 1）便利性 2）安全性 3）直觀(guān)性 4）豐富性 二、經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化、挑戰與趨勢 1）宏觀(guān)層面：油價(jià)、房?jì)r(jià)、工資 2）店面經(jīng)營(yíng)：沒(méi)人來(lái)、不購買(mǎi)、賣(mài)不..

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