合規經(jīng)營(yíng) 銀行從業(yè)人員職業(yè)操守

主講老師：鄭孜平 課程時(shí)長(cháng)：2 天

一．什么是職業(yè)操守？二．銀行員工應具備什么樣的基本素質(zhì)？1.共七個(gè)方面的分析和解釋2.銀行員工還需要明了：良好的心態(tài)和懷有感激之心三．恪 守 職 業(yè) 操 守 珍 惜 職 業(yè) 生 涯1.職業(yè)操守的幾..

反洗錢(qián)合規管理與案件防范

主講老師：湯紅 課程時(shí)長(cháng)：1 天

第一講：了解反洗錢(qián)——提高反洗錢(qián)的合規意識一、解讀反洗錢(qián)最新監管要求二、金融機構面臨的反洗錢(qián)形勢三、反洗錢(qián)的目標1. 打擊上游犯罪2. 打擊和預防洗錢(qián)活動(dòng)3. 打擊恐怖..

強監管時(shí)代商業(yè)銀行案件防范與合規管理

主講老師：湯紅 課程時(shí)長(cháng)：1 天

第一講：合規就是生產(chǎn)力一、為什么銀行要以合規為本二、合規的內涵——樹(shù)立違規就是風(fēng)險、安全就是效益、守法就是信譽(yù)的合規經(jīng)營(yíng)理念1. 不能違規2. 不感違規3. 不愿違規三..

強監管時(shí)代商業(yè)銀行案件防范與合規管理

主講老師：湯紅 課程時(shí)長(cháng)：1 天

第一講：合規就是生產(chǎn)力一、為什么銀行要以合規為本二、合規的內涵——樹(shù)立違規就是風(fēng)險、安全就是效益、守法就是信譽(yù)的合規經(jīng)營(yíng)理念1. 不能違規2. 不感違規3. 不愿違規三..

商業(yè)銀行合規管理與案件實(shí)戰提升

主講老師：彭志升 課程時(shí)長(cháng)：2 天

第一講：政策梳理及解讀一、2019年人民銀行、銀監會(huì )強監管罰單分析1. 罰單數量與區域分析2. 罰單金額與機構分析3. 行政處罰要點(diǎn)分析4. 行政處罰歸因分析5. 《關(guān)于預防銀行業(yè)保險業(yè)從業(yè)人..

“強監管”下商業(yè)銀行風(fēng)險意識與主動(dòng)合規管理

主講老師：蔡冰 課程時(shí)長(cháng)：2 天

第一講：監管風(fēng)暴下的商業(yè)銀行合規管理要求1. 中國銀監會(huì )發(fā)布的20條新規，操作風(fēng)險強打補丁的深刻含義2. 郭樹(shù)清監管風(fēng)暴及穿透監管思路3. 中國銀保監會(huì )重要講話(huà)精神對銀行業(yè)的影響4. 中國銀保監會(huì )開(kāi)出..

商業(yè)銀行員工行為管理與合規文化建設

主講老師：蔡冰 課程時(shí)長(cháng)：2 天

第一講：劍指金融，銀行人路在何方？1. 中國銀監會(huì )發(fā)布的20條新規，操作風(fēng)險強打補丁2. 郭樹(shù)清監管風(fēng)暴及穿透監管思路3. 2020人民銀行監管上主抓的重點(diǎn)業(yè)務(wù)4. 回顧與前行—&mdas..

商業(yè)銀行基層機構業(yè)務(wù)合規風(fēng)險管理與案件防范

主講老師：蔡冰 課程時(shí)長(cháng)：2 天

第一講：監管風(fēng)暴下的金融時(shí)期1. 新形勢下的金融走向和監管風(fēng)暴2. “強監管、嚴問(wèn)責”形勢下的合規管理要求3. 銀監會(huì )提出了內控體系建設、“三道防線(xiàn)”建設（..

銀行客戶(hù)經(jīng)理職業(yè)操守與合規要求

主講老師：JACKY 課程時(shí)長(cháng)：2 天

培訓方式：案例+課堂講授+多媒體演示課程大綱： 第一節 客戶(hù)經(jīng)理職業(yè)操守與職業(yè)發(fā)展 1、 什么是職業(yè)操守？ 2、 客戶(hù)經(jīng)理的職業(yè)操守要求 3、 職業(yè)操守與銀行品牌、風(fēng)險、績(jì)效 4、 職..

“金稅四期”稅收環(huán)境下——發(fā)票合規性與稅務(wù)風(fēng)險控制

主講老師：郝卯花 課程時(shí)長(cháng)：1 天

一、金稅四期大數據背景下，發(fā)票管理有什么重大意義？1、涉稅風(fēng)險及其表現形式2、當前稅收環(huán)境簡(jiǎn)介金稅三期與金稅四期、反洗票系統、新出臺的稅收政策法規3、稅收新形勢下發(fā)票管理的意義以上內容呈現方式：案..

西電集團中層及以上領(lǐng)導干部依法合規專(zhuān)項培訓 ——集團公司內部控制與風(fēng)險管理

主講老師：蘇建偉 課程時(shí)長(cháng)：2 天

一、企業(yè)四大循環(huán)系統的控制（一）品牌管控:長(cháng)期堅持穩健的品牌策略1、強大的品牌根植于優(yōu)秀的服務(wù)及先進(jìn)的技術(shù)和可靠的品質(zhì)之中。2、健康的經(jīng)營(yíng)理念，這才是企業(yè)發(fā)展的首要前提。3、長(cháng)期堅持穩健的品牌策略，建..

國有企業(yè)合規、內控與全面風(fēng)險管理

主講老師：林承鐸 課程時(shí)長(cháng)：2 天

第一部分 國有企業(yè)合規與全面風(fēng)險管理概述 （一）合規與風(fēng)險管理相關(guān)概念的理解 （二）合規與風(fēng)險管理的源起與現狀 （三）合規風(fēng)險與法律風(fēng)險、操作風(fēng)險 第二部分 國企合規與全面風(fēng)險管理的分類(lèi) （一）合..

國有企業(yè)法律風(fēng)險與內控合規管理

主講老師：林承鐸 課程時(shí)長(cháng)：2 天

第一部分 國有企業(yè)法律風(fēng)險管理框架與實(shí)務(wù)分析一、國有企業(yè)法律風(fēng)險管理階段（一）傳統基礎階段（二）專(zhuān)門(mén)管理階段（三）定性管理階段（四）定量管理階段（五）整體管理階段二、法律風(fēng)險管理框架的基本..

建筑施工企業(yè)的合規管理

主講老師：李慈強 課程時(shí)長(cháng)：2 天

一、建筑施工企業(yè)的特殊性與合規管理的重要意義（一）建筑施工企業(yè)的特殊性（二）合規管理對建筑施工企業(yè)的重要意義（三）合規管理的主要流程與核心內容（四）合規管理的標準化、制度化、流程化二、建筑施工企業(yè)..

六大模塊解析企業(yè)大合規體系

主講老師：張春梅 課程時(shí)長(cháng)：1 天

一、合規概述1、什么是合規？2、合什么規？3、合規的價(jià)值是什么？二、合同合規1、合同簽訂中常見(jiàn)的“雷區”2、合同的履行與保全合同履行中的抗辯權&..

2022年李丹老師課程目錄 （企業(yè)合規管理與法律風(fēng)險防范）

主講老師：李丹 課程時(shí)長(cháng)：2 天

專(zhuān)題一、《民法典》課程課題一、《民法典》對企業(yè)合規管理的影響及其法律風(fēng)險防范課題二、《民法典》對企業(yè)人力資源合規管理的影響及其法律風(fēng)險防范專(zhuān)項二、企業(yè)法律風(fēng)險防范課程課題一、《企業(yè)常見(jiàn)的法律問(wèn)題及解決..

國企合規管理指引解讀

主講老師：林承鐸 課程時(shí)長(cháng)：2 天

一、合規管理指引的解讀1、發(fā)布的背景2、發(fā)布的目的3、發(fā)布的意義4、影響與效應5、國資國企改革的需要二、國企合規管理的認識1、合規的基本概念2、合規管理的含義3、合規文件體系的構成..

《國有企業(yè)合規風(fēng)險管理》

主講老師：林承鐸 課程時(shí)長(cháng)：1 天

第一部分 合規風(fēng)險管理實(shí)務(wù)一、《國有企業(yè)合規管理指引》的解讀與理解（一）發(fā)布的背景、目的（二）影響與效應（三）國資國企合規改革的需要（四）文件重點(diǎn)分析（五）實(shí)務(wù)案例關(guān)注點(diǎn)二、國有合規管理概..

商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)運營(yíng)合規及法律風(fēng)險管理

主講老師：卜范濤 課程時(shí)長(cháng)：1 天

一、銀行網(wǎng)點(diǎn)運營(yíng)管理中的法律風(fēng)險1、銀行人員“非法集資”是條不歸路1)“行長(cháng)”設下驚天“騙局”，非法集資最終入獄2)“幫..

第一部分：關(guān)于信貸盡職調查與合規風(fēng)控

主講老師：張志強 課程時(shí)長(cháng)：1 天

一、信貸業(yè)務(wù)的八大流程是：營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節申請受理信貸實(shí)地調查信貸審貸分析信貸審批環(huán)節信貸貸款撥付信貸貸后管理信貸不良清收二、建立信貸（經(jīng)濟）檔案工作的重點(diǎn)1、農戶(hù)經(jīng)濟檔案必須收集到的..

商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理、案防管理與員工行為管理

主講老師：賈宏波 課程時(shí)長(cháng)：2 天

第1章：商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理要點(diǎn)：1.近期重點(diǎn)監管領(lǐng)域及其動(dòng)態(tài)央行與銀保監會(huì )重點(diǎn)會(huì )議要點(diǎn)近期國家其他重要會(huì )議要點(diǎn)近期監管機構工作主線(xiàn)..

《催收事務(wù)法律合規培訓》

主講老師：林承鐸 課程時(shí)長(cháng)：1 天

《借款協(xié)議》審核及相關(guān)風(fēng)險點(diǎn)識別1、合同主體應注意問(wèn)題2、第一還款來(lái)源的合規性問(wèn)題3、權利義務(wù)的分配問(wèn)題二、第二還款來(lái)源的審核及風(fēng)險識別1、抵押?jiǎn)?wèn)題2、質(zhì)押?jiǎn)?wèn)題3、保證問(wèn)題4、留置權與..

《國有企業(yè)全面風(fēng)險管理、合規與內部控制》

主講老師：林承鐸 課程時(shí)長(cháng)：1 天

企業(yè)管理人員全面風(fēng)險管理（一）全面風(fēng)險管理、合規與內部控制關(guān)聯(lián)性解讀 （二）全面風(fēng)險管理工作的具體開(kāi)展（三）全面風(fēng)險管理體系建設1、 組織架構與三道防線(xiàn)建設（適當性與有效性）；2、 企業(yè)文化與風(fēng)險..

商業(yè)銀行當前合規管理形式與風(fēng)險控制

主講老師：林承鐸 課程時(shí)長(cháng)：2 天

一、2020-2021年人民銀行、銀監會(huì )強監管罰單分析（一）罰單數量與區域分析（二）罰單金額與機構分析（三）行政處罰要點(diǎn)分析（四）行政處罰歸因分析二、商業(yè)銀行“三道防線(xiàn)”與..

《商業(yè)銀行當前合規管理形式與風(fēng)險控制》

主講老師：林承鐸 課程時(shí)長(cháng)：1 天

一、2020-2021年人民銀行、銀監會(huì )強監管罰單分析（一）罰單數量與區域分析（二）罰單金額與機構分析（三）行政處罰要點(diǎn)分析（四）行政處罰歸因分析二、商業(yè)銀行“三道防線(xiàn)”與..