西電集團中層及以上領(lǐng)導干部依法合規專(zhuān)項培訓 ——集團公司內部控制與風(fēng)險管理

【培訓對象】
高層管理 中層管理 基層主管

【培訓收益】
幫助學(xué)員：掌握風(fēng)險評估的基本方法/工具； 理解內部控制系統的框架，掌握建立內控系統的目標、原則和基本方法；

一、企業(yè)四大循環(huán)系統的控制
（一）品牌管控:長(cháng)期堅持穩健的品牌策略
1、強大的品牌根植于優(yōu)秀的服務(wù)及先進(jìn)的技術(shù)和可靠的品質(zhì)之中。
2、健康的經(jīng)營(yíng)理念，這才是企業(yè)發(fā)展的首要前提。
3、長(cháng)期堅持穩健的品牌策略，建立了全過(guò)程、全方位、全員的三全質(zhì)量管理體系。
（二）供應鏈管控:用雙贏(yíng)理念西電集團基地建設
1、不斷創(chuàng )西電集團生產(chǎn)管控模式
2、積極合理拓展西電集團生產(chǎn)基地規模
3、用科學(xué)技術(shù)提高西電集團各大品牌品質(zhì)質(zhì)量
（三）營(yíng)銷(xiāo)管控:用精細管理推進(jìn)銷(xiāo)售市場(chǎng)建設
1、大力推進(jìn)銷(xiāo)售渠道建設
2、優(yōu)化原材料及產(chǎn)品物流配送體系
3、不斷創(chuàng )新?tīng)I銷(xiāo)觀(guān)念
（四）質(zhì)量管控:走質(zhì)量效益型的發(fā)展模式
1、樹(shù)立起高度的全員安全責任感
2、重視對員工“質(zhì)量觀(guān)念”的培訓及評估
3、“質(zhì)量零缺陷”強化生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量跟蹤檢驗關(guān)
二、流程控制的四個(gè)步驟
（一）確定控制目標
1、維護財產(chǎn)物質(zhì)的完整性
2、保證會(huì )計信息的準確性
3、保證財務(wù)活動(dòng)的合法性
4、保證經(jīng)營(yíng)決策的貫徹執行
5、保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的經(jīng)濟性、效率性和效果性
6、保證國家法律法規的遵守執行
（二）整合控制內部流程
1、信息處理控制系統
2、財務(wù)成果控制及貨幣資金系統控制系統
3、存貨及銷(xiāo)售控制系統
4、固定資產(chǎn)及成本控制系統
5、如何預算控制、物流管理及人力資源政策設計成子控制系統
（三）如何鑒別控制環(huán)節
（四）如何確定控制措施
三、內部控制常見(jiàn)的舞弊形式及防治措施
（一）盜用敲詐、行賄及欺詐性披露、權力的濫用
（二）財務(wù)造假風(fēng)險及應對措施
（三）內部控制制度審計的手段與方法
1、了解和描述內部控制制度工具
2、評價(jià)內部控制制度的方法
3、測試評價(jià)內部控制制度工具與方法
四、西電集團基本業(yè)務(wù)的內部控制系統實(shí)施辦法
（一）財務(wù)部門(mén)如何組織和實(shí)現有效的內部會(huì )計控制及預算重新定位
1、企業(yè)財務(wù)內部控制制度建立應符合的八大原則
2、財務(wù)內部控制的要點(diǎn)
3、財務(wù)及會(huì )計核算制度及收支審批報告制度
4、財務(wù)機構與人員管及成本費用理制度
5、財務(wù)風(fēng)險的種類(lèi)
（二）采購付款流程的關(guān)鍵控制點(diǎn)
1、采購與付款主要業(yè)務(wù)活動(dòng)
2、采購與付款控制的主要憑證和記錄
3、采購與付款控制的關(guān)鍵程序
（三）銷(xiāo)售收款流程的關(guān)鍵控制點(diǎn)
1、銷(xiāo)售活動(dòng)的內部控制基本內容
2、收款業(yè)務(wù)的內部控制基本內容
3、崗位分工與授權批準
4、銷(xiāo)售與發(fā)貨的控制
5、賒銷(xiāo)及信用控制
6、銷(xiāo)售和發(fā)貨的程序控制
（四）存貨管理的內部控制
1、存貨內部控制制度的目標
2、存貨內部控制制度
3、存貨的日常管理內部控制
4、存貨的采購控制
5、降低庫存的策略
6、領(lǐng)用庫存物資內部控制制度的設計
（五）固定資產(chǎn)的內部控制
1、固定資產(chǎn)管理內部控制制度的目標
2、固定資產(chǎn)管理的控制原則
3、固定資產(chǎn)購置的內部控制
4、固定資產(chǎn)日常管理的內部控制制度
（六）生產(chǎn)與成本、費用的內部控制
1、成本控制的基本工作程序
2、監督成本的形成
3、成本日?？刂频闹饕矫?br /> 4、如何及時(shí)糾正偏差
5、成本內部控制程序圖分析
（七）電算化會(huì )計系統環(huán)境下內部控制
1、內部控制的基本目標
2、崗位分工與授權控制
3、（收入）填制“銷(xiāo)貨單”集中收款地控制
4、（支出）零星采購記費用報銷(xiāo)支出地控制
5、外阜存款地控制
6、票據和印鑒的管理 

華東政法大學(xué)法律系法律碩士
世界500強企業(yè)上海汽車(chē)集團股份有限公司（600104）企業(yè)法律顧問(wèn)
高級經(jīng)濟師、高級培訓師
人力資源管理、公司法、商事合同法、勞動(dòng)合同法專(zhuān)家
央視法律頻道CCTV12《法律講堂》特邀客座教授。

工作經(jīng)歷：
蘇老師長(cháng)期服務(wù)在世界500強上海汽車(chē)集團股份有限公司（600104），從事人力資源管理及法律事務(wù)領(lǐng)導工作，積累了大量的企業(yè)經(jīng)濟法律及人力資源管理實(shí)務(wù)經(jīng)驗。曾服務(wù)于上海通用汽車(chē)有限等公司、上海匯眾汽車(chē)制造公司，擔任法律事務(wù)部及人力資源部總監，曾經(jīng)為上海貝爾阿爾卡特股份有限公司、上海大眾汽車(chē)股份有限公司、德國萊尼（中國）電子有限公司、得爾福汽車(chē)零部件中國工廠(chǎng)、艾默生管道制造（上海）有限公司、艾默生（沈陽(yáng)）谷輪冷凍機有限公司、中美延鋒偉世通汽車(chē)飾件有限公司、華東理工大學(xué)（國際貨運專(zhuān)業(yè)）、上海電視大學(xué)（工商管理專(zhuān)業(yè)）、上海人事局“緊缺人才培訓工程聯(lián)席會(huì )議辦公室”等近300多家中外企事業(yè)單位提供各類(lèi)企業(yè)實(shí)務(wù)培訓或編寫(xiě)相關(guān)教材。
蘇老師開(kāi)設了《人力資源管理系列培訓》、《集團公司內部控制與風(fēng)險管理》、《公司法人治理》、《企業(yè)商事合同的法律風(fēng)險防范》、《公司知識產(chǎn)權的保護》、《會(huì )計法規與現行稅法差異及其協(xié)調》、《企業(yè)勞動(dòng)合同的管理及糾紛處理》、《汽車(chē)營(yíng)銷(xiāo)法律實(shí)務(wù)》、《工廠(chǎng)安全管理實(shí)務(wù)操作》、課程等30余門(mén)經(jīng)典培訓課程，受到廣大企事業(yè)單位的普遍好評。
主講課題：
實(shí)戰招標操作實(shí)務(wù)
企業(yè)人事法律風(fēng)險防范與和相關(guān)新法新規解讀
現代公司法人治理及規范運作
非人力資源經(jīng)理的人力資源管理
人力資源規劃撰寫(xiě)與職位分析說(shuō)明書(shū)撰寫(xiě)
勞動(dòng)關(guān)系管理
新個(gè)稅社保人力資源應對
《公司法》解讀與企業(yè)依法治企規范運作
中小企業(yè)經(jīng)濟合同風(fēng)險防范
企業(yè)經(jīng)濟合同簽訂中的誤區與法律實(shí)用技巧
采購項目管理及法律風(fēng)險防范
企業(yè)用工成本降低與人事風(fēng)險管控 

• 工程項目風(fēng)險管理實(shí)務(wù)

   

  一、緒論1、項目與項目管理（1）項目的內涵（2）項目管理的內涵2、風(fēng)險與項目風(fēng)險（1）風(fēng)險（2）項目風(fēng)險3、項目風(fēng)險管理（1）項目風(fēng)險管理的概念（2）項目風(fēng)險管理的產(chǎn)生及發(fā)展（3）主動(dòng)風(fēng)險管理（4）項目風(fēng)險管理的主要內容（5）項目風(fēng)險管理的主要方法（6）項目風(fēng)險管理的意義及作用4、案例1 中國鐵建沙..

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• 建設工程項目全過(guò)程合同風(fēng)險管理實(shí)務(wù)操作

   

  一、工程合同1.工程合同基本原理（1）工程合同的概念及作用（2）工程合同原則（3）工程合同的法律基礎（4）工程合同內容和文本形式（5）工程合同的生命期過(guò)程（6）現代工程合同的特點(diǎn)和發(fā)展趨向2.工程合同體系和工程承包合同（1）工程項目中的主要合同關(guān)系（2）工程施工合同（3）工程分包合同3.工程中的其他合同..

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• QRM質(zhì)量風(fēng)險管理

   

  【課程介紹】如何做到真正的降低質(zhì)量風(fēng)險？　　如何做到真正的預防質(zhì)量風(fēng)險？　　如何做到有效的持續改善？　　三鹿奶粉事件、汽車(chē)召回事件、光伏業(yè)倒閉、服裝業(yè)庫存危機、煙草業(yè)遭遇國際化沖擊等，很顯然風(fēng)險無(wú)處不在，而且風(fēng)險發(fā)生的頻率越來(lái)越高、影響程度越來(lái)越大，甚至會(huì )造成滅鼎之災。作為企業(yè)的管理者您知道如何識別質(zhì)量風(fēng)險、分析質(zhì)量風(fēng)險并在此基礎上有效管..

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• 新形勢下銀行信貸營(yíng)銷(xiāo)與風(fēng)險管理

   

  第一講：了解經(jīng)濟環(huán)境，分析信貸業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢一、我國經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢二、銀行當前面臨的形勢三、銀行信貸業(yè)務(wù)競爭態(tài)勢分析1.競爭對手日漸多元化2.競爭內容呈現多層次化3.傳統競爭方式局限性凸顯四、國內信貸市場(chǎng)行業(yè)趨勢分析1.農業(yè)（養殖業(yè)、種植業(yè)、畜牧業(yè)）2.制造業(yè)3.交通運輸業(yè)4.商貿業(yè)5.服務(wù)業(yè)6.高新技術(shù) ..

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• 商業(yè)銀行基層機構業(yè)務(wù)合規風(fēng)險管理與案件防范

   

  第一講：監管風(fēng)暴下的金融時(shí)期1. 新形勢下的金融走向和監管風(fēng)暴2. “強監管、嚴問(wèn)責”形勢下的合規管理要求3. 銀監會(huì )提出了內控體系建設、“三道防線(xiàn)”建設（思想防線(xiàn)、制度防線(xiàn)、監督防線(xiàn)）、柜面業(yè)務(wù)流程控制、開(kāi)戶(hù)管理、對賬管理、賬戶(hù)監控、印章憑證管理、代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險提示、客戶(hù)信息安全管理、..

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• 小微企業(yè)信貸業(yè)務(wù)全流程風(fēng)險管理

   

  第一講：調查和審查框架和要點(diǎn)一、堅持四原則1. 實(shí)體經(jīng)濟2. 負債率低3. 權證齊全4. 現金流足二、圍繞“一個(gè)人”問(wèn)題1. 通過(guò)公共信息核實(shí)股權關(guān)聯(lián)關(guān)系。2. 通過(guò)人事關(guān)聯(lián)核實(shí)關(guān)聯(lián)關(guān)系。3. 通過(guò)融資、擔保關(guān)系核實(shí)關(guān)聯(lián)關(guān)系。4. 通過(guò)交易識別關(guān)聯(lián)關(guān)系。三、四個(gè)必問(wèn)1. 誰(shuí)借款2..

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