企業(yè)法律風(fēng)險防范

（一）、企業(yè)設立中的法律風(fēng)險
1、企業(yè)法律形態(tài)選擇的風(fēng)險：個(gè)人獨資、合伙企業(yè)、有限責任公司、股份有限公司
2、企業(yè)設立法律文件的風(fēng)險：公司設立協(xié)議、公司章程、合伙協(xié)議等
3、企業(yè)權益分配的風(fēng)險：股權設置、出資、隱名出資、機構設置、公司僵局
4、股權轉讓中的法律風(fēng)險
（二）、公司治理中的法律風(fēng)險,如家族化管理等
（三）、合同法律風(fēng)險
1、合同訂立中的風(fēng)險；
2、合同成立中的常見(jiàn)風(fēng)險；
3、合同的生效及風(fēng)險；
4、合同履行中的風(fēng)險；
5、合同變更、轉讓與終止中的法律風(fēng)險；
6、違約責任承擔風(fēng)險；
（四）、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)中的法律風(fēng)險
1、產(chǎn)品包裝與宣傳中的法律風(fēng)險：假冒注冊商標，擅自使用知名商品特有的名稱(chēng)、包裝，擅自使用他人企業(yè)名稱(chēng)，虛假廣告宣傳，詆毀商譽(yù)
   2、產(chǎn)品定價(jià)與銷(xiāo)售中的法律風(fēng)險：低價(jià)傾銷(xiāo)，有獎銷(xiāo)售，搭售商品
   3、產(chǎn)品質(zhì)量管理中的法律風(fēng)險：偽造或者冒用質(zhì)量標志、偽造產(chǎn)地
（五）、企業(yè)投資、并購風(fēng)險
1、政策性風(fēng)險；行業(yè)風(fēng)險；區域風(fēng)險；
2、法律性風(fēng)險（法律、法規的規定）；
3、壟斷的風(fēng)險；
4、重大訴訟和仲裁的風(fēng)險；
5、地方保護的風(fēng)險（官商勾結的可能性）；
6、整合的風(fēng)險；（文化整合的風(fēng)險）；
7、市場(chǎng)的風(fēng)險；
9、商業(yè)賄賂的風(fēng)險；（員工收受賄賂的風(fēng)險）；
10、政府因素；
11、目標公司帶來(lái)的風(fēng)險：主體資格、資產(chǎn)存在、職工安置、債權債務(wù)等
12、其他風(fēng)險。
（六）、企業(yè)融資法律風(fēng)險：借貸風(fēng)險、非法集資、委托貸款、股權融資等
（七）、企業(yè)擔保法律風(fēng)險風(fēng)險
（八）、知識產(chǎn)權法律風(fēng)險
1、專(zhuān)利權法律風(fēng)險
2、商標權法律風(fēng)險
3、著(zhù)作權法律風(fēng)險
4、商業(yè)秘密保護中的法律風(fēng)險
（九）、人力資源管理法律風(fēng)險
1、 勞動(dòng)合同的簽訂、變更及終止中的法律風(fēng)險
2、勞動(dòng)者的權利和社會(huì )保障中的法律風(fēng)險
3、 勞動(dòng)爭議解決中的法律風(fēng)險
 

• 銀行柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險防范與內部控制

   

  第一講： 為什么操作風(fēng)險是營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)面臨的主要風(fēng)險一、從一起銀行案件了解操作風(fēng)險的成因二、操作風(fēng)險涵義二、操作風(fēng)險的分類(lèi)1.人員風(fēng)險2.流程風(fēng)險3.IT系統及技術(shù)風(fēng)險4.外部事件風(fēng)險四、操作風(fēng)險特點(diǎn)五、操作風(fēng)險防范對策第二講：會(huì )計結算業(yè)務(wù)的風(fēng)險管控措施一、個(gè)人結算業(yè)務(wù)1. 對身份異常的個(gè)人結算賬戶(hù)的身份識..

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• 疫情之下小微企業(yè)信貸業(yè)務(wù)與法律風(fēng)險防范案例分析

   

  第一講：2019年銀保監會(huì )處罰情況說(shuō)明及新形勢下的監管趨勢1. 2019年處罰情況分析2. 相較2016至2018有那些明顯的特點(diǎn)3. 受疫情影響全球局勢巨變，2020年監管可能的趨勢4. 代表性文件：銀保監發(fā)【2020】10文《關(guān)于加強銀行業(yè)保險業(yè)金融服務(wù)配合做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》解讀及具體應用案例說(shuō)明1）文..

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• 票據風(fēng)險防范與案例分析

   

  第一講：票據交易管理與電子商業(yè)匯票概述“票據”是社會(huì )經(jīng)濟活動(dòng)中重要的有價(jià)憑證，其安全性關(guān)系著(zhù)國家的經(jīng)濟安全，這是票據認知的重要一步。一、票據交易管理的意義所在1.票據是時(shí)代的必然產(chǎn)物2.票據創(chuàng )造了新的金融游戲規則3.傳統票據業(yè)務(wù)中暴露出來(lái)的問(wèn)題4.票據交易管理帶來(lái)的更安全的解決方案案例分析：A銀行與B銀..

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• 銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險防范與控制全案例解析

   

  第一講：網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)案例風(fēng)險識別一、特殊人群支取業(yè)務(wù)處理案例一：客戶(hù)成為精神病人如何支取其賬戶(hù)內的存款？1）實(shí)務(wù)難題：對于精神病人的監護人不盡職，村委會(huì )或者街道有權指定監護人嗎？2）實(shí)務(wù)難題：對于五保戶(hù)精神病人的業(yè)務(wù)如何做？3）實(shí)務(wù)難題：對于精神病人的監護人不盡職，村委會(huì )或者街道有權指定監護人嗎？案例二：客戶(hù)成為植物人和重度昏迷人業(yè)務(wù)..

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• 商業(yè)銀行柜面操作與法律風(fēng)險防范

   

  第一講：監管風(fēng)暴下的金融時(shí)期1. 新形勢下的金融走向和監管風(fēng)暴2. “強監管、嚴問(wèn)責”形勢下的合規管理要求3. 銀監會(huì )提出了內控體系建設、“三道防線(xiàn)”建設（思想防線(xiàn)、制度防線(xiàn)、監督防線(xiàn)）、柜面業(yè)務(wù)流程控制、開(kāi)戶(hù)管理、對賬管理、賬戶(hù)監控、印章憑證管理、代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險提示、客戶(hù)信息安全管理、..

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• 商業(yè)銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險防范

   

  第一講：銀行柜面業(yè)務(wù)及中后臺法律風(fēng)險防范一、存款業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險點(diǎn)及司法審判規則案例分析：銀行私自劃扣儲戶(hù)資金抹賬，我的地盤(pán)我說(shuō)了算？!案例分析：私自攬存誰(shuí)擔責？——合同主體與表見(jiàn)代理二、取款業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)和管理1.代理取款法律風(fēng)險及管理案例分析：代理取款案的思考2.繼承取款法律風(fēng)險及管理案例分析：繼承取..

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