企業(yè)內部審計與風(fēng)險防范

【培訓對象】
公司內控、內審及相關(guān)管理人員。

【培訓收益】
幫助內審人員快速掌握內控內審相關(guān)方法及技巧；幫助企業(yè)建立一支有效的、有戰斗力的內部審計團隊 ；跳出原來(lái)混亂無(wú)章的工作狀態(tài)、建立科學(xué)先進(jìn)的內控審計流程和工作底稿；學(xué)會(huì )各個(gè)業(yè)務(wù)循環(huán)常見(jiàn)風(fēng)險點(diǎn)和內控缺陷所在，在內審過(guò)程中快速找到問(wèn)題及風(fēng)險管理的關(guān)鍵，為企業(yè)運營(yíng)管理提出改善建議。

（一）內部審計基礎
1.內部審計概述
2.內部審計團隊建設
- 內部審計的部門(mén)設置
- 內部審計人員的素質(zhì)
- 內部審計部門(mén)的工作范圍及作用
3.內部審計文書(shū)與標準
- 內部審計專(zhuān)業(yè)實(shí)務(wù)標準
- 管理需要——內部審計的工作方法
- 各階段常用的文書(shū)和表格
- 道德規范
4.內部審計流程
- 內部審計組織與計劃
- 審計立項與授權
- 審計準備
- 初步調查
- 指導和開(kāi)展內部審計
- 分析性程序及符合性測試
- 實(shí)質(zhì)性測試及詳細審查
- 審計發(fā)現與設計建議
- 向董事會(huì )和高層管理者報告

（二）內控與風(fēng)險管理基礎
內部控制及內控審計實(shí)務(wù)基礎
引言：企業(yè)舞弊及風(fēng)險防范
內部控制與風(fēng)險管理框架與法規介紹
建立風(fēng)險管理體系九步法講解
總體了解
流程劃分與分析
目標設定
風(fēng)險辨識
風(fēng)險分析
風(fēng)險評價(jià)
選擇風(fēng)險管理策略
建立控制活動(dòng)
持續改進(jìn)
內控及風(fēng)險管理常見(jiàn)工具和表單
我國企業(yè)內部控制與風(fēng)險管理常見(jiàn)問(wèn)題及對策
不相容職責未有效分離
崗位職責與職務(wù)代理不夠合理
未建立崗位輪換制度
過(guò)于依賴(lài)人治，企業(yè)資源個(gè)人化
授權審批體系不合理
IT建設落后或未進(jìn)行有效規劃
內控制度體系混亂
流程與表單未有效使用
過(guò)于注重效率，忽視風(fēng)險控制
內控制度執行不到位

（三）企業(yè)各業(yè)務(wù)循環(huán)常見(jiàn)風(fēng)險、內控要點(diǎn)及審計方法
銷(xiāo)售與收款環(huán)節常見(jiàn)風(fēng)險、內控要點(diǎn)與審計方法
銷(xiāo)售合同及收款管理
授信及應收賬款管理
銷(xiāo)售物流管理
采購與付款環(huán)節常見(jiàn)風(fēng)險、內控要點(diǎn)與審計方法
招標管理
供應商選擇與管理
貨物驗收與采購付款
存貨管理
基建工程項目與固定資產(chǎn)常見(jiàn)風(fēng)險、內控要點(diǎn)與審計方法
投資環(huán)節常見(jiàn)風(fēng)險、內控要點(diǎn)與審計方法
財務(wù)管理常見(jiàn)風(fēng)險、內控要點(diǎn)與審計方法
貨幣資金管理
票據管理
費用報銷(xiāo)及付款管理
收款管理
投融資管理
會(huì )計核算及財務(wù)報告編制
人力資源環(huán)節常見(jiàn)風(fēng)險、內控要點(diǎn)與審計方法
人力資源引進(jìn)階段（人員招聘）
人力資源開(kāi)發(fā)階段（勞動(dòng)合同簽訂、培訓）
人力資源使用階段（日?？记?、薪酬激勵、考核）
人力資源退出階段（離職與辭退）
行政綜合管理常見(jiàn)風(fēng)險、內控要點(diǎn)與審計方法
印章管理
公文與檔案管理
合同管理
資產(chǎn)管理
信息系統管理 

【基本介紹】
南京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)學(xué)士、復旦大學(xué)會(huì )計學(xué)博士、上海證券交易所博士后、注冊會(huì )計師（CPA）、英國財務(wù)會(huì )計師（IFA）、澳大利亞資深公共會(huì )計師（FIPA Au）、國際注冊?xún)葘弾煟–IA）、高級會(huì )計師，兼任北京財稅研究院研究員、納稅人俱樂(lè )部特聘專(zhuān)家、《董事會(huì )》及《證券市場(chǎng)周刊》等特約作者、CCTV證券資訊頻道特約專(zhuān)家嘉賓，北京大學(xué)、清華大學(xué)、復旦大學(xué)、上海交大、上海財大、上海國家會(huì )計學(xué)院、北京國家會(huì )計學(xué)院、暨南大學(xué)等多所高校特聘講師，已為上百家企業(yè)及金融機構提供咨詢(xún)、培訓、融資及IPO上市輔導等服務(wù)。
馬軍生老師是資深財務(wù)與資本專(zhuān)家，致力于財稅、內部控制、風(fēng)險管理、資本領(lǐng)域研究及實(shí)務(wù)，二十多年工作經(jīng)歷，曾任職大型央企、中國銀行、知名會(huì )計師事務(wù)所、上海證券交易所及券商投行部，擔任多家企業(yè)財務(wù)顧問(wèn)，指導幾十家上市公司和企事業(yè)單位建立內控體系并輔導實(shí)施，并協(xié)助多家企業(yè)新三板掛牌、IPO上市及投融資工作，擅長(cháng)財務(wù)報表、內部控制、風(fēng)險管理、資本運營(yíng)等課程。
編著(zhù)《內控漏洞識別與財務(wù)應對》、《財務(wù)報表分析技術(shù)》，在《財務(wù)與會(huì )計》、《董事會(huì )》、《企業(yè)管理》、《中國證券報》等報刊發(fā)表《內部控制十大漏洞》、《企業(yè)內部控制建設若干問(wèn)題思考》、《企業(yè)內部控制體系建設十大誤區及防范》、《新會(huì )計準則下估值思考》等文章六十多篇，主持國家科技部創(chuàng )新基金、博士后基金、會(huì )計學(xué)會(huì )等多項課題。
【資歷背景】
二十多年從業(yè)經(jīng)歷，曾擔任大型企業(yè)內審經(jīng)理、子公司財務(wù)負責人、商業(yè)銀行信貸經(jīng)理、知名會(huì )計師事務(wù)所（全球第五大會(huì )計師事務(wù)所）咨詢(xún)合伙人、私募股權投資基金合伙人、券商投行部執行董事，為北大、清華、復旦、上海交大等多所知名高校MBA班/總裁班授課，為中國重工、東風(fēng)汽車(chē)、紫光股份、國華能源投資、中國太保、中國鋁業(yè)、北方工業(yè)公司、杉杉集團、浦東建設、東方財富網(wǎng)、江蘇中大建設、廣博股份、水星家紡、深天馬、外高橋造船、云南錫業(yè)、山西汾酒、信和科技、重慶港九、安徽招標集團、WMF（中國）有限公司、上海稅務(wù)局、上海機關(guān)事務(wù)管理局等多個(gè)中央企業(yè)、上市公司和知名民企提供內控及財務(wù)管控咨詢(xún)服務(wù)，為企業(yè)提供務(wù)實(shí)的咨詢(xún)方案，并通過(guò)系統的培訓輔導企業(yè)實(shí)施，促使方案有效落地。尤其以財務(wù)分析、內部控制、風(fēng)險管理和資本運營(yíng)等見(jiàn)長(cháng)，培訓學(xué)員過(guò)萬(wàn)名，受到學(xué)員普遍好評。
【授課視頻鏈接】
財務(wù)管控：http://v.youku.com/v_show/id_XNTQ1OTYwNDA0.html
內 控：http://v.youku.com/v_show/id_XNTQ1OTExMzY0.html
非 財： http://v.youku.com/v_show/id_XNzIwOTQzNDI4.html （有密碼：123123）

【核心課程】
管理人員、MBA班和總裁研修班課程
《非財務(wù)人員的財務(wù)管理》
《內部控制與風(fēng)險管理》
《企業(yè)IPO上市實(shí)務(wù)與財務(wù)準備》
《股權投資財務(wù)盡職調查》
財務(wù)人員課程
《內控漏洞識別與財務(wù)應對》
《內部控制與風(fēng)險管理》
《企業(yè)財務(wù)報表分析與舞弊識別》
《全面預算管理——體系建立與全程實(shí)戰》
《企業(yè)內部控制審計》
銀行課程
《信貸視角財務(wù)報表分析與虛假報表識別》
《商業(yè)銀行案件防控和風(fēng)險管理》
《商業(yè)銀行財務(wù)分析與管理會(huì )計》 

• 銀行柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險防范與內部控制

   

  第一講： 為什么操作風(fēng)險是營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)面臨的主要風(fēng)險一、從一起銀行案件了解操作風(fēng)險的成因二、操作風(fēng)險涵義二、操作風(fēng)險的分類(lèi)1.人員風(fēng)險2.流程風(fēng)險3.IT系統及技術(shù)風(fēng)險4.外部事件風(fēng)險四、操作風(fēng)險特點(diǎn)五、操作風(fēng)險防范對策第二講：會(huì )計結算業(yè)務(wù)的風(fēng)險管控措施一、個(gè)人結算業(yè)務(wù)1. 對身份異常的個(gè)人結算賬戶(hù)的身份識..

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• 疫情之下小微企業(yè)信貸業(yè)務(wù)與法律風(fēng)險防范案例分析

   

  第一講：2019年銀保監會(huì )處罰情況說(shuō)明及新形勢下的監管趨勢1. 2019年處罰情況分析2. 相較2016至2018有那些明顯的特點(diǎn)3. 受疫情影響全球局勢巨變，2020年監管可能的趨勢4. 代表性文件：銀保監發(fā)【2020】10文《關(guān)于加強銀行業(yè)保險業(yè)金融服務(wù)配合做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》解讀及具體應用案例說(shuō)明1）文..

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• 票據風(fēng)險防范與案例分析

   

  第一講：票據交易管理與電子商業(yè)匯票概述“票據”是社會(huì )經(jīng)濟活動(dòng)中重要的有價(jià)憑證，其安全性關(guān)系著(zhù)國家的經(jīng)濟安全，這是票據認知的重要一步。一、票據交易管理的意義所在1.票據是時(shí)代的必然產(chǎn)物2.票據創(chuàng )造了新的金融游戲規則3.傳統票據業(yè)務(wù)中暴露出來(lái)的問(wèn)題4.票據交易管理帶來(lái)的更安全的解決方案案例分析：A銀行與B銀..

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• 銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險防范與控制全案例解析

   

  第一講：網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)案例風(fēng)險識別一、特殊人群支取業(yè)務(wù)處理案例一：客戶(hù)成為精神病人如何支取其賬戶(hù)內的存款？1）實(shí)務(wù)難題：對于精神病人的監護人不盡職，村委會(huì )或者街道有權指定監護人嗎？2）實(shí)務(wù)難題：對于五保戶(hù)精神病人的業(yè)務(wù)如何做？3）實(shí)務(wù)難題：對于精神病人的監護人不盡職，村委會(huì )或者街道有權指定監護人嗎？案例二：客戶(hù)成為植物人和重度昏迷人業(yè)務(wù)..

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• 商業(yè)銀行柜面操作與法律風(fēng)險防范

   

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• 商業(yè)銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險防范

   

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