勞動(dòng)法及勞動(dòng)關(guān)系法律風(fēng)險防范

【培訓對象】


【培訓收益】

知識點(diǎn) 內容 課時(shí)

 

 

 

 

第一模塊：?jiǎn)T工手 冊與規章制度的制 定、審查、修訂和 執行 1、勞動(dòng)合同法時(shí)代規章制度的重要性及規章制 度在人力資源管理中的地位 2、規章制度的現狀和制度建設的常見(jiàn)問(wèn)題 3、規章制度與勞動(dòng)合同、集體合同的效力關(guān)系 和適用關(guān)系
4、2012 年《民主掛歷規定》出臺后，沒(méi)有經(jīng) 過(guò)民主程序制定及沒(méi)有向勞動(dòng)者公示的規章制 度是否有效？如何履行規章制度制定的民主程 序？如何有效公示銀行的規章制度？ 5、規章制度或勞動(dòng)合同中關(guān)于“企業(yè) (甲方)
可以根據本單位的精英狀況、員工(乙方)的

 

 

 

 

 

4 課時(shí)

 

能力和表現，合理調整員工(乙方)的工作崗 位、工作地點(diǎn)和工資待遇”的規定或約定是否 有效？ 6、如何有效運用銀行規章制度對員工加強管 理？特別是對問(wèn)題員工和高層員工、關(guān)鍵崗位 員工的管理？ 7、單位以員工違反規章制度為由解除勞動(dòng)合同 敗訴原因分析。 8、勞動(dòng)紀律與獎懲制度的性質(zhì)、主要內容及制 定原則、撰寫(xiě)方法與技巧和注意事項 9、績(jì)效管理制度的主要內容及制定原則、撰寫(xiě) 方法與技巧和注意事項 10、薪酬福利制度的主要內容及制定原則、撰 寫(xiě)方法與技巧和注意事項 11、招聘管理制度的主要內容及制定原則、撰 寫(xiě)方法與技巧和注意事項 12、勞動(dòng)合同管理制度的主要內容及制定原 則、撰寫(xiě)方法與技巧和注意事項 13、工時(shí)考勤休假管理制度的主要內容及制定 原則、撰寫(xiě)方法與技巧和注意事項 14、員工培訓管理制度的主要內容及制定原
則、撰寫(xiě)方法與技巧和注意事項

 

15、保密與競業(yè)限制制度的主要內容及制定原 則、撰寫(xiě)方法與技巧和注意事項 16、員工手冊的主要內容及制定原則、撰寫(xiě)方 法與技巧和注意事項 17、員工手冊和規章制度后續審查和修訂的必 要性、修訂原則和注意事項 18、規章制度執行的重點(diǎn)和難點(diǎn)、影響規章制
度執行的因素及不良因素的排除

 

 

 

 

 

 

第二模塊：勞動(dòng)合 同的定義和變更技 巧 1、用人單位不適用勞動(dòng)部門(mén)的合同范本而自行 擬定的勞動(dòng)合同文本是否有效？勞動(dòng)合同未經(jīng) 勞動(dòng)部門(mén)備案是否有效？
2、如果勞動(dòng)者借故拖延或拒絕簽訂勞動(dòng)合同 的，用人單位如何應對？
3、勞動(dòng)合同期滿(mǎn),用人單繼續留用勞動(dòng)者，但未 與勞動(dòng)者續訂書(shū)面勞動(dòng)合同的，是否也需支付 兩倍工資？
4、用人單位與勞動(dòng)者在用工前訂立勞動(dòng)合同 的，在尚未用工期間，用人單位解除勞動(dòng)合同, 是否需要支付經(jīng)濟補償？
5、在校學(xué)生與用人單位之間的用工關(guān)系是否屬 于勞動(dòng)關(guān)系？
6、勞務(wù)關(guān)系與勞動(dòng)關(guān)系如何區別，能否把勞動(dòng) 關(guān)系轉化為勞務(wù)關(guān)系？
7、什么時(shí)候為簽訂勞動(dòng)合同的最佳時(shí)間？
8、簽訂了勞動(dòng)合同，是否等于難以解雇員工？
9、不簽勞動(dòng)合同，是否等于無(wú)須繳納社會(huì )保 險？
10、法律禁止 2 次約定試用期，那么勞動(dòng)合同 期限和試用期限該如何約定？
11、用人單位收購其他組織時(shí)，如何與被接收 的員工簽訂、變更勞動(dòng)合同？
12、員工達到法定退休年齡而繼續聘用的，是

 

 

 

 

 

 

 

4 課時(shí)

 

繼續簽訂勞動(dòng)合同還是簽訂其他協(xié)議？ 13、勞動(dòng)合同的關(guān)鍵核心條款及操作技巧 (1)銀行安排員工從事勞動(dòng)合同約定工作內容以 外的任務(wù)，屬于單方違約，該如何約定工作崗 位/工作內容，以化解違約帶來(lái)的法律風(fēng)險？ (2)如何約定工作崗位及工作內容，以便銀行根 據實(shí)際情況調整員工的工作內容及單方變更其 工作崗位？ (3)如何約定勞動(dòng)報酬，以避免約定不明確帶來(lái) 的風(fēng)險？ (4)如何約定工資總額，以合法降低經(jīng)濟補償的 基數？ (5)如何約定薪酬結構，以利于銀行靈活地調整 工資？
(6) 《勞動(dòng)合同變更通知書(shū)》應如何設計？
(7) 《勞動(dòng)合同變更協(xié)議書(shū)》應如何設計？

 

 

 

 

 

 

第三模塊：如何有 效調崗調薪 1、單位通常根據經(jīng)營(yíng)需要而調整員工的崗位 或地點(diǎn)，但是員工可提出被迫解除并索賠經(jīng)濟 補償， 單位日常管理中該如何做，才能化解風(fēng) 險或避免案件敗訴？ 2、勞動(dòng)合同約定的崗位實(shí)際上發(fā)生變化，但沒(méi) 有辦理相關(guān)手續,員工到新崗位一段時(shí)間后,卻要 求恢復到原崗位，往往成立，那么銀行該如何 抗辯、該如何預防？ 3、績(jì)效目標不合法合理的，往往不能作為衡量 勞動(dòng)者是否“勝任工作”的依據,銀行該怎樣設 定績(jì)效目標，才能作為衡量標準？ 4、即使單位能證明勞動(dòng)者 “不勝任工作”，但 是在之后的調崗調薪爭議中還是被認定單方非 法變更勞動(dòng)合同，銀行敗訴，為什么？ 單位該 如何防范？ 5、勞動(dòng)者對績(jì)效目標不確認，是否意味著(zhù)該目 標無(wú)效？如果必須經(jīng)勞動(dòng)者確認才生效,那么銀 行的日常管理將何去何從？ 6、員工認同績(jì)效考核結果，但是單位在“基于 不勝任工作而調崗調薪、 解雇辭退”的案件中 還是敗訴，那么單位該如何抗辯或日常管理中 怎樣做，才能避免敗訴風(fēng)險？

 

 

 

 

 

 

4 課時(shí)

 

7、單位根據績(jì)效考核結果扣減員工績(jì)效獎金， 很多時(shí)候被認定非法克扣工資,單位該如何抗辯 或日常管理中怎樣做，才能化解風(fēng)險或避免敗 訴？
8、員工不勝任工作， 單位能否調整其崗位，調 崗后能否單方降低其薪酬？如何操作,才能調崗 降薪？
9、假設女員工固定月薪為 3000 元，浮動(dòng)月薪 為 2000 元，過(guò)去 12 個(gè)月的平均工資為 4800 元,懷孕期間究竟該按什么標準支付，公司希望 按 3000 元，員工希望按 5000 元，仲裁結果可 能是 4800 元； 單位該如何控制用人成本？
10、女職工休產(chǎn)假完畢后，往往原崗位已經(jīng)有 其他同事負責，女職工往往不接受新崗位,為此 發(fā)生勞動(dòng)爭議，銀行該如何做，才能化解敗訴 的風(fēng)險？

 

 

 

 

 

 

第四模塊：如何有 效解雇辭退 1、實(shí)行末位淘汰制，以末位排名為由解雇員 工，仲裁機構往往認定銀行非法解雇員工，那 么銀行日常管理中該如何做，才能避免案件敗 訴，避免支付經(jīng)濟補償或賠償金？ 2、以“組織架構調整，無(wú)合適崗位安排”為由 解雇員工，是非常符合常理的做法，但往往被 仲裁機構認定銀行非法解雇，銀行該如何做， 才能避免案件敗訴？ 3、單位以“經(jīng)濟性裁員”名義解雇員工，是非 常符合常理的做法，往往被認定非法解雇，銀 行該如何操作？對“經(jīng)濟性裁員”作出規定的 法律文件到底有哪些？ 4、單位與勞動(dòng)者協(xié)商解除勞動(dòng)合同并書(shū)面約定 支付適當的經(jīng)濟補償數額，事后勞動(dòng)者追討經(jīng) 濟 補償的差額部分，仲裁機構很可能支持勞動(dòng) 者的訴求， 單位日常管理中該如何創(chuàng )制、收集 證據，才能避免案件敗訴？
5、培訓服務(wù)期未到期，而勞動(dòng)合同到期， 單位 終止勞動(dòng)合同的, 仲裁期間往往被認定屬于提前 非法解除勞動(dòng)合同， 單位該如何做，才避免案 件敗訴？
6、員工未提前 30 日通知單位即自行離職，是

 

 

 

 

 

 

0.5 天課 時(shí)

 

否構成勞動(dòng)者違法解除？ 單位該如何做，才能 降低風(fēng)險成本？對于勞動(dòng)者的辭職環(huán)節，有哪 些必須注意的風(fēng)險控制點(diǎn)？ 7、勞動(dòng)合同到期后，經(jīng)常出現該終止的忘記辦 理終止手續，該續簽的忘記辦理續簽手續，經(jīng) 過(guò)一段時(shí)間后銀行才提出補辦相關(guān)手續，但是 員工卻提出賠償要求 ，單位風(fēng)險非常大；那么 單位該如何做，才確保規避上述敗訴風(fēng)險？ 8、解除勞動(dòng)合同前未通知及征求工會(huì )的意見(jiàn)， 是否構成非法解除？ 9、 《解除勞動(dòng)合同通知書(shū)》如果表述不當，往 往成為勞動(dòng)者打贏(yíng)官司的有力證據，銀行該如 何書(shū)寫(xiě)，才避免案件敗訴而承擔法律責任？ 10、哪些情形下屬于非法解雇員工，須承擔哪 些法律責任，是承擔 1 年 1 個(gè)月工資的經(jīng)濟補 償還 是 1 年 2 個(gè)月工資的賠償金，代通知金是 否要承擔，勞動(dòng)者能否要求恢復勞動(dòng)關(guān)系？

 

第五模塊：基本養 老保險新規定與就 規定的異同及亮點(diǎn) 分析 1、基本養老金是否可以提前提??？
2、個(gè)人跨地區就業(yè)可以隨個(gè)人轉移，又是如何 領(lǐng)取的？
3、辦理職工特殊工種提前退休時(shí)應注意哪些問(wèn) 題？
4、因提前退休引發(fā)勞動(dòng)爭議的處理方法與風(fēng)險 防范手段
5、職工退休后與銀行的關(guān)系如何處理？
6、當前養老保險實(shí)踐中的矛盾與疑難問(wèn)題處理
7、職工檔案丟失糾紛應如何處理，用人單位應 承擔哪些法律責任？
8、個(gè)人依法享受社會(huì )保險待遇，有權監督本單 位為其繳費情況

 

 

 

4 課時(shí)

 

第六模塊：保險籌 劃策略 1、社會(huì )保險法關(guān)于保險費征繳有哪些變化
2、社會(huì )保險基金剖析
3、社會(huì )保險法對單位實(shí)操經(jīng)辦社會(huì )保險有哪些 變化
4、社會(huì )保險監督解讀與單位主意事項
5、外國人在中國境內就業(yè)參加社保的，如何享 受社保待遇？
6、社會(huì )保險法頒布對單位規章制度建立的影響

 

4 課時(shí)

 

7、在新的《社會(huì )保險法》下如何節約社保成本 與單位用工成本？

 

 

 

 

 

 

 

第七模塊：工傷保 險與銀行不繳、欠 繳工傷保險費的新 豐縣 1、員工繳納了農村合作醫療，并且能夠提供證 明， 單位還需為其繳納城鎮職工基本醫療保險 嗎？
2、如何理解工傷保險的無(wú)過(guò)錯責任原則？
3、單位能否追究工傷職工的過(guò)失賠償責任？
4、參加單位組織的體育活動(dòng)受傷能認定為工傷 嗎？
5、無(wú)照駕駛與駕駛無(wú)照車(chē)輛受傷怎么辦？如何 認定職工的醉酒行為？
6、 “認定工傷”、“視同工傷”、“不認定工傷” 的法律界定
7、哪些工傷待遇由單位支付？哪些工傷待遇由 經(jīng)辦機構支付？
8、工傷職工超過(guò)規定醫療期如何處理？
9、單位能用商業(yè)保險賠償職工工傷待遇嗎？
10、單位對勞動(dòng)能力等級鑒定不服怎么辦？
11、發(fā)生工傷后， 單位能否與傷者私了？
12、員工使用假身份證，社保拒賠，銀行應怎 樣擔責？
13、對工傷員工出院后“泡工傷”，單位該怎樣 處理？
14、工傷保險的各種待遇計發(fā)基數—— “本人 工資”是如何確定的？
15、員工違反操作規程受傷是否工傷？ 單位可 否對其予以處罰？
16、投保了團體人身意外傷害險，可否不再購 買(mǎi)工傷保險？

 

 

 

 

 

 

 

 

4 課時(shí)

 

第八模塊：如何有 效處理違紀違規員 工 1、處分、解雇勞動(dòng)者，往往由于勞動(dòng)者拒絕簽 收該通知書(shū)而導致銀行的處分，解雇行為被定 為無(wú)效或非法行為，那么單位在日常管理中該 如何做，才避免案件敗訴？
2、勞動(dòng)者欺詐應聘，事后被銀行解雇，在仲裁 期間，勞動(dòng)者可能作出讓單位措手不及的抗辯 觀(guān)點(diǎn)， 單位該如何回應或者在日常管理中采取 哪些防范策略？
3、對于惡意違紀違規的問(wèn)題員工，他們往往拒

 

5 課時(shí)

 

絕提交《檢討書(shū)》或否認違紀違規的事實(shí)， 單 位該如何創(chuàng )制、收集證據，才避免案件敗訴而 承擔法律責任？ 4、如何進(jìn)行違紀員工的事實(shí)調查、證據固定， 對于違紀員工，部門(mén)經(jīng)理應注意哪些日常管理 細節問(wèn)題？ 5、對于違紀員工，事發(fā)后什么時(shí)間處理，如何 書(shū)寫(xiě)《違紀違規處分通知書(shū)》？ 6、怎樣理解“嚴重違反用人單位的規章制度 的”，如何在《懲罰條例》中詳細明確違紀違規 的“一般違反”、“較重違反”及“嚴重違 反”？ 7、直線(xiàn)部門(mén)經(jīng)理擅自口頭辭退員工，仲裁機構 往往認定單位非法解雇員工，那么單位日常管 理中該如何做，才避免案件敗訴，避免直線(xiàn)經(jīng) 理越權處分員工？ 8、勞動(dòng)者不辭而別、無(wú)故曠工，卻主張被單位 口頭解雇，往往得到仲裁機構的支持，那么單 位日常管理中該如何做，才避免案件敗訴？ 9、如何界定“重大損害”，“重大損害”是否必 須體現為造成直接的經(jīng)濟損失？ 10、采用“錄音錄象”方式創(chuàng )制、保留的證 據，法院是否采信， 銀行內部 OA 系統或 ERP 系統上的資料能否作為證據使用，電子郵件、 手機短信能否作為證據使用？ 11、違紀違規員工處理的依據、原則、方法和 技巧。
 

律師、全國首屆婚姻家庭咨詢(xún)師、心理咨詢(xún)師、企業(yè)培訓師、IFA財富管理師
中國政法大學(xué)研究生
中國《民法典》參與修訂者
中國合同法家庭委員會(huì )委員
山東省國資委入庫專(zhuān)家律師
IFA財富管理師/全球投資與移民律師理事
山東招投標協(xié)會(huì )會(huì )員/山東破產(chǎn)管理人委員會(huì )委員
山東省律師協(xié)會(huì )家事專(zhuān)門(mén)委員會(huì )主任
山東省婦聯(lián)齊魯巾幗志愿團講師
《中國婦女》雜志和《祝您幸?！冯s志的特約撰稿人
濟南市勞動(dòng)法專(zhuān)業(yè)委員會(huì )委員、仲裁員
濟南市婦聯(lián)婦女維權服務(wù)團和反家庭暴力副團長(cháng)
濟南市勞動(dòng)法專(zhuān)業(yè)委員會(huì )委員、仲裁員
山東省公安廳和山東省高院值班律師、山東省人民檢察院監督員、
濟南市高新區法院人民調解員
曾任：某法制類(lèi)報社 記者/編輯（社會(huì )與法）
現任：某知名律師事務(wù)所
至今為止累計授課200場(chǎng)，參訓學(xué)員高達20000人，課程好評率從90%，所代理訴訟案近千起，勝訴率達85%以上，很多案件調解結案后，深受當事人的信任和滿(mǎn)意。
擅長(cháng)領(lǐng)域：民法、金融保險、融資擔保、合同和公司綜合業(yè)務(wù)、財富傳承與財富管理、破產(chǎn)重組、房地產(chǎn)與物業(yè)管理、婚姻與繼承。

實(shí)戰經(jīng)驗：
李老師有著(zhù)14年山東法制報記者和13年律師執業(yè)的實(shí)戰經(jīng)驗，身為法制編輯記者，對當時(shí)社會(huì )新聞時(shí)事法制熱點(diǎn)的撰寫(xiě)直入人心，深受廣大讀者的喜愛(ài)，也為此扎下了深厚的法律功底，后成功轉型成為一名職業(yè)律師。
李老師轉型后，為中國銀行山東省分行、山東電力發(fā)展公司、濟南市人民財產(chǎn)保險股份公司、山東電力等二十幾家企事業(yè)單位做常年法律顧問(wèn)，從而積累了豐富的訴訟與非訴經(jīng)驗，老師在圈內也十分知名，被多家普法欄目組邀約成為專(zhuān)家律師，曾作為山東新聞廣播電臺《周末說(shuō)法》、齊魯電視臺《律政俏佳人》、濟南教育電視臺《周末家長(cháng)會(huì )》及濟南新聞廣播電臺《愛(ài)情1+1》的專(zhuān)家律師，能針對當代的法制法規給予獨特的見(jiàn)解，并且所代理的多個(gè)案例均被拍成普法欄目劇，廣受大眾喜愛(ài)。李律師被選任在山東省公安廳和山東省高院值班律師，也被選任為山東省檢察院人民監督員。
同時(shí)老師還有扎實(shí)厚重的法律理論功底，所發(fā)表的企業(yè)法律論文多次獲得山東省和濟南市的律師論文獎，并且在部級和省級刊物發(fā)表文章超50多篇，積累了豐富的企業(yè)法律訴訟經(jīng)驗，針對企業(yè)的法律風(fēng)險提出規避意見(jiàn)和合理合法的建議，提升企業(yè)法律風(fēng)險防范意識。
▲山東省律協(xié)律師論文一等獎： 《股權轉讓合同糾紛案法律問(wèn)題探析》、《股權代持的利弊分析》、《論企業(yè)合同合規性審查的法律風(fēng)險控制》、《淺析招標文件中否決投標情形的設計與法律風(fēng)險》等。
▲山東省律協(xié)律師論文二等獎：《勞動(dòng)合同解除的法律風(fēng)險防范》、《論家族企業(yè)的頂層設計》、《銀行融資擔保的法律風(fēng)險分析與控制》等
▲在《正義網(wǎng)》和《山東律師》所刊登的《定分止訴，律師的責任和擔當》，閱讀量達到了100萬(wàn)，點(diǎn)擊量達到500萬(wàn)，得到了廣大讀者的喜愛(ài)與共鳴。

成功代表案例：
01-曾為國有電廠(chǎng)講授《企業(yè)合同審查與法律風(fēng)險防范》課程，課程結束后，幫助且輔導了該企業(yè)一名參訓學(xué)員，對于合同簽約的風(fēng)險和陷阱防范，成功幫助該學(xué)員挽回了一份上千萬(wàn)元的合同訂單。
02-曾為某投資公司講授《合同的合規性審查與策略》課程，課程結束后，該投資公司老師輔導之下，進(jìn)行了某大型投融資項目合同的重新審核，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)用合同履行的不安抗辯權，避免6000萬(wàn)項目被詐騙損失。
03-曾為中國路橋建設公司講授《防范用工風(fēng)險，構建和諧勞動(dòng)關(guān)系》課程，課程結束后，幫助并輔導該企業(yè)的人力資源部與近200人建筑工人簽訂勞動(dòng)合同，提升了該企業(yè)的勞動(dòng)用工風(fēng)險防范意識，避免該企業(yè)出現工傷造成的巨大損失。
04-曾在上海為全國的保險公司及銀行大客戶(hù)經(jīng)理講授《家族財富的股權及大額保單操作實(shí)務(wù)》課程，通過(guò)對財富傳承的股權、大額保單的實(shí)務(wù)操作的授課，后續有三位學(xué)員已成功簽下了超過(guò)300萬(wàn)的大額保單。
05-曾為某國科技公司講授《公司治理法律策略》課程，通過(guò)講股東瑕疵出資的法律風(fēng)險時(shí)，公司負責人意識到該公司正與某公司洽談投資入股事宜，根據我講到的風(fēng)險馬上派人去調查核實(shí)對方出資情況，發(fā)現對方出資實(shí)物出資被抵押擔保，解除合同，避免1800萬(wàn)元的損失。
06-曾為某大型國有企業(yè)講授《公司治理法律策略》課程，講到公司資產(chǎn)的并購法律風(fēng)險時(shí)，公司一位負責人根據我講到的內容，又重新派人到準備并購的企業(yè)盡職調查，發(fā)現公司賬目造假，及時(shí)解除合同，避免2億元的損失。
07-曾為某房地產(chǎn)公司講授《招投標管理與策略》課程，公司負責招投標的人員都參加聽(tīng)課，通過(guò)講授如何避免廢標的技巧時(shí)，學(xué)員們紛紛表示十分受用，課程結束后，學(xué)員根據我講授的要點(diǎn)，由原來(lái)的50%中標率提高到到80%，獲得企業(yè)單位領(lǐng)導的高度認可！
……

主講課程：
《民法典》與《九民紀要》對信貸業(yè)務(wù)影響及應對策略
《民法典》對銀行業(yè)影響及應對策略
《九民紀要》對銀行信貸的影響及應對策略
解讀《民法典》的“道”與“術(shù)”
《民法典》對家族財富傳承與資產(chǎn)管理的應對策略
《民法典》視野下企業(yè)合規管理的風(fēng)險策略
《民法典》對金融業(yè)“變”與“不變”
解讀《民法典》的“變”與“不變”
《財富傳承與資產(chǎn)管理的法商智慧》
《家族財富中股權法律風(fēng)險與應對策略》
《防范用工風(fēng)險、構建和諧勞動(dòng)關(guān)系》
《招投標管理與法律風(fēng)險防范策略》
《企業(yè)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險與防控策略》
《企業(yè)依法治企與合規管理的策略》
《勞動(dòng)合同與規章制度設計策略》
《企業(yè)合同審查與法律風(fēng)險防范》
《公司章程與治理法律策略》
《物權與融資擔保法律實(shí)務(wù)》
通過(guò)自己代理過(guò)的大量的實(shí)際案例，生動(dòng)有趣的呈現出來(lái)，分為“以案釋法、解決策略、法律法規、深度思考、案例感悟”幾個(gè)板塊，以點(diǎn)帶面，深入淺出解讀案例，最后，用打油詩(shī)啟發(fā)人們思考，指導生活，避免損失；讓學(xué)員在寓教于樂(lè )中學(xué)習法律知識。 

• 銀行柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險防范與內部控制

   

  第一講： 為什么操作風(fēng)險是營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)面臨的主要風(fēng)險一、從一起銀行案件了解操作風(fēng)險的成因二、操作風(fēng)險涵義二、操作風(fēng)險的分類(lèi)1.人員風(fēng)險2.流程風(fēng)險3.IT系統及技術(shù)風(fēng)險4.外部事件風(fēng)險四、操作風(fēng)險特點(diǎn)五、操作風(fēng)險防范對策第二講：會(huì )計結算業(yè)務(wù)的風(fēng)險管控措施一、個(gè)人結算業(yè)務(wù)1. 對身份異常的個(gè)人結算賬戶(hù)的身份識..

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• 疫情之下小微企業(yè)信貸業(yè)務(wù)與法律風(fēng)險防范案例分析

   

  第一講：2019年銀保監會(huì )處罰情況說(shuō)明及新形勢下的監管趨勢1. 2019年處罰情況分析2. 相較2016至2018有那些明顯的特點(diǎn)3. 受疫情影響全球局勢巨變，2020年監管可能的趨勢4. 代表性文件：銀保監發(fā)【2020】10文《關(guān)于加強銀行業(yè)保險業(yè)金融服務(wù)配合做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》解讀及具體應用案例說(shuō)明1）文..

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• 票據風(fēng)險防范與案例分析

   

  第一講：票據交易管理與電子商業(yè)匯票概述“票據”是社會(huì )經(jīng)濟活動(dòng)中重要的有價(jià)憑證，其安全性關(guān)系著(zhù)國家的經(jīng)濟安全，這是票據認知的重要一步。一、票據交易管理的意義所在1.票據是時(shí)代的必然產(chǎn)物2.票據創(chuàng )造了新的金融游戲規則3.傳統票據業(yè)務(wù)中暴露出來(lái)的問(wèn)題4.票據交易管理帶來(lái)的更安全的解決方案案例分析：A銀行與B銀..

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• 銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險防范與控制全案例解析

   

  第一講：網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)案例風(fēng)險識別一、特殊人群支取業(yè)務(wù)處理案例一：客戶(hù)成為精神病人如何支取其賬戶(hù)內的存款？1）實(shí)務(wù)難題：對于精神病人的監護人不盡職，村委會(huì )或者街道有權指定監護人嗎？2）實(shí)務(wù)難題：對于五保戶(hù)精神病人的業(yè)務(wù)如何做？3）實(shí)務(wù)難題：對于精神病人的監護人不盡職，村委會(huì )或者街道有權指定監護人嗎？案例二：客戶(hù)成為植物人和重度昏迷人業(yè)務(wù)..

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• 商業(yè)銀行柜面操作與法律風(fēng)險防范

   

  第一講：監管風(fēng)暴下的金融時(shí)期1. 新形勢下的金融走向和監管風(fēng)暴2. “強監管、嚴問(wèn)責”形勢下的合規管理要求3. 銀監會(huì )提出了內控體系建設、“三道防線(xiàn)”建設（思想防線(xiàn)、制度防線(xiàn)、監督防線(xiàn)）、柜面業(yè)務(wù)流程控制、開(kāi)戶(hù)管理、對賬管理、賬戶(hù)監控、印章憑證管理、代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險提示、客戶(hù)信息安全管理、..

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• 商業(yè)銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險防范

   

  第一講：銀行柜面業(yè)務(wù)及中后臺法律風(fēng)險防范一、存款業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險點(diǎn)及司法審判規則案例分析：銀行私自劃扣儲戶(hù)資金抹賬，我的地盤(pán)我說(shuō)了算？!案例分析：私自攬存誰(shuí)擔責？——合同主體與表見(jiàn)代理二、取款業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)和管理1.代理取款法律風(fēng)險及管理案例分析：代理取款案的思考2.繼承取款法律風(fēng)險及管理案例分析：繼承取..

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