企業(yè)內部控制基本規范和配套指引解讀及實(shí)踐

【培訓對象】
CFO、財務(wù)經(jīng)理 集團審計部門(mén)負責人、風(fēng)險控制部門(mén)負責人 內控內審經(jīng)理及審計部相關(guān)人員

【培訓收益】
深度解析企業(yè)內部控制的相關(guān)規定，梳理企業(yè)內部控制關(guān)鍵點(diǎn) 學(xué)習有效進(jìn)行內部控制制度設計與安排，幫助企業(yè)完善內控體系 結合豐富案例，獲悉企業(yè)重大風(fēng)險和一般風(fēng)險的識別及應對之策 落實(shí)企業(yè)內控責任體系與平臺搭建

 第一天、 企業(yè)內部控制規范、指引總論及解讀
案例導入——內部控制規范和指引總論
- 內部控制相關(guān)政策法規
- 內部控制基本規范
- 內控成功的四大秘訣
- 企業(yè)內控控制配套指引組成

一、經(jīng)驗交流：認清內部控制的“真面目”
- 內部控制與企業(yè)的關(guān)系
- 如何讓領(lǐng)導支持并重視內控體系
- 各管理層在內部控制中擔當的角色及定位

二、企業(yè)內部控制應用指引解讀
- 最新配套指引背后的故事
- 內部控制五要素
- 內控體系四大核心理念
- 內部環(huán)境類(lèi)指引
- 控制活動(dòng)類(lèi)指引解讀
- 資金活動(dòng)類(lèi)
- 采購業(yè)務(wù)
- 資產(chǎn)管理
- 銷(xiāo)售活動(dòng)
- 擔保業(yè)務(wù)
- 財務(wù)報告
- 控制手段類(lèi)指引
- 全面預算
- 合同管理
- 內部信息傳遞
- 信息系統
案例分析：
- 案例1：銷(xiāo)售與收款內部會(huì )計控制案例
- 案例2：沒(méi)有監督天使會(huì )變成魔鬼
拓展應用：
- 應用1：討論如何建立有效的內外部溝通流程
- 應用2：實(shí)戰技能之財產(chǎn)保護控制

第二天、 配套指引解讀及實(shí)踐
三、企業(yè)內部控制建設實(shí)務(wù)
- 推動(dòng)集團內控體系化建設實(shí)施路徑
- 資金活動(dòng)內控建設
- 銷(xiāo)售活動(dòng)內控建設
- 資產(chǎn)管理內控建設
- 采購及付款內控建設
- 業(yè)務(wù)外包內控建設

四、企業(yè)內部控制評價(jià)指引
- 內部控制評價(jià)的內容
內部控制評價(jià)的程序
- 內部控制缺陷的認定
- 內部控制評價(jià)報告
- 管理層自我評估方法及實(shí)務(wù)介紹

五、企業(yè)內部控制審計指引
- 內控的責任體系與基礎平臺搭建
- 知己知彼、應對得體
- 對特定基準日內部控制設計與運行有效性審計
- 外部審計發(fā)現的常見(jiàn)重大缺陷和實(shí)質(zhì)性漏洞
- 上市公司特別關(guān)注的內控要點(diǎn)
案例分析：
- 案例3：資金活動(dòng)的內控建設案例
- 案例4：企業(yè)銷(xiāo)售及應收賬款活動(dòng)中的內控實(shí)務(wù)
拓展應用：
- 應用3：根據案例進(jìn)行采購及付款內控設計
- 討論：如何撰寫(xiě)內控評價(jià)報告

 

 澳大利亞會(huì )計碩士
北京航空航天大學(xué)學(xué)士
加拿大注冊會(huì )計師、綠帶
曾任:新華三集團咨詢(xún)事業(yè)部銷(xiāo)售總監
曾任:（中國）惠普運營(yíng)和內控負責人
曾任:中化集團子公司風(fēng)險內控經(jīng)理
曾任:北京通 - 企通 互聯(lián)網(wǎng)CEO (北京健康寶)
曾任:四大會(huì )計師事務(wù)所金融行業(yè)科技風(fēng)險咨詢(xún)總監、互聯(lián)網(wǎng)CEO
現任:立信會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）深圳分所的高級經(jīng)理

擅長(cháng)領(lǐng)域：
風(fēng)險內控：企業(yè)內控、風(fēng)險合規
管理咨詢(xún)：運營(yíng)管理、流程優(yōu)化、財務(wù)盡調、個(gè)人信息隱私保護
企業(yè)培訓：內控風(fēng)險培訓、顧問(wèn)式銷(xiāo)售培訓、個(gè)人信息隱私保護培訓

實(shí)戰經(jīng)驗：
熊老師是世界500強企業(yè)、國際會(huì )計師事務(wù)所的背景，她擁有20多年的財務(wù)管理、風(fēng)險內控管理經(jīng)驗，對財務(wù)未來(lái)的發(fā)展方向，以及國際上最先進(jìn)的財務(wù)理念有著(zhù)深刻的認知。作為業(yè)務(wù)BP，對業(yè)財融合、管理會(huì )計有著(zhù)獨到的理解，為企業(yè)提供實(shí)操性強、效能高、結構清晰的業(yè)財融合管理體系。
甲方的背景，加上乙方咨詢(xún)資深專(zhuān)家的經(jīng)歷，從財務(wù)BP、企業(yè)運營(yíng)、風(fēng)險內控、合規稽查到一線(xiàn)銷(xiāo)售、再做到企業(yè)的CEO，不僅格局高、視野廣、落地強、更讓熊老師能夠深刻理解企業(yè)的痛點(diǎn)和需求，通過(guò)親身經(jīng)歷講述如何做好CEO的戰略伙伴、以業(yè)務(wù)視角做財務(wù)，以戰略為核心，業(yè)務(wù)為導向。
在中國HP期間，她不僅重組了財務(wù)BP部門(mén)、還優(yōu)化了中國區訂單全生命流程，將內部審批環(huán)節從30天縮短至21天，提高了運營(yíng)管理效率、實(shí)現降本增效的目標；且搭建了業(yè)務(wù)的財務(wù)核算體系，為業(yè)務(wù)積累了經(jīng)營(yíng)分析模型，在財務(wù)和業(yè)務(wù)之間搭建了溝通的橋梁；還多次代表公司，配合公安局、紀檢委、檢察院處理公司反舞弊事件。2015年，她參與并見(jiàn)證了紫光集團投資中國HP企業(yè)級服務(wù)器事業(yè)部和杭州華三公司的并購項目，該項目被評為2015年全亞洲十大并購項目之一。
此外，熊老師是實(shí)戰型的管理咨詢(xún)專(zhuān)家，非常熟悉IPO上市要求，幫助中小民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行上市前的財務(wù)規范、0-1的內控體系搭建，對中小企業(yè)的財稅建設有著(zhù)深入淺出的認知。
熊老師現全身心的致力于中國企業(yè)的高中基層管理干部實(shí)戰、實(shí)用、實(shí)效培訓課題，為幫助中國企業(yè)通過(guò)管理落地實(shí)現可持續成長(cháng)，實(shí)現強企夢(mèng)、強國夢(mèng)而矢志奮斗！同時(shí)致力于中國民營(yíng)企業(yè)的轉型升級事業(yè)，幫助中國中小企業(yè)全面提升、突破發(fā)展瓶頸、實(shí)現可持續成長(cháng)，立志指導一萬(wàn)家中小企業(yè)轉型升級，為中華民族的偉大復興貢獻一份力量！

主講課程：
通用課程 - 知識體系
內控培訓 – 內控發(fā)展史
內控培訓 – 中國內控監管政策和最新動(dòng)態(tài)解讀
內控培訓 – 企業(yè)內部控制基本規范解讀
內控培訓 – 企業(yè)內部控制配套指引和解讀
內控培訓 – 上市公司內部控制體系建設和案例分享
內部培訓 – 內部控制評價(jià)和案例分享
內控培訓 – COSO框架解讀
風(fēng)險管理 – 內部控制和企業(yè)全面風(fēng)險管理
案例分析 – 公司治理與內部控制（例：華為等；所有案例為課程的附件）

定制課程 – 內控與風(fēng)險 – 課程目錄
所有課程都包含中國內控監管政策和最新動(dòng)態(tài)解讀
1. 《內部控制和企業(yè)全面風(fēng)險管理》
2. 《內部控制與薩班斯-SOX》
3. 《有效的風(fēng)險管理與舞弊調查》
4. 《上市公司的內控體系建設和建議》- 二天
5. 《企業(yè)內部控制基本規范和配套指引解讀及實(shí)踐》- 二天
6. 《業(yè)務(wù)循環(huán)中的內部控制》- 二天
7. 《內控2.0 - 從合規遵從到價(jià)值創(chuàng )新》
8. 為有夢(mèng)想的企業(yè)賦能 - 中小企業(yè)的IPO之路 –財務(wù)規范、0-1內控體系搭建

授課形式：
 通用課程：
內控相關(guān)法律法規更新和解讀、上市企業(yè)內部控制體系搭建和建議；
企業(yè)全面風(fēng)險管理、COSO框架；
個(gè)人信息隱私保護 – GDPR
 量身定制：
- 成功的企業(yè)-離不開(kāi)完善的內控體系-內控的好壞取決于卓越內控團隊與制度！
- 2021年，我們將從戰略、企業(yè)核心競爭力的視角出發(fā)，重新定義內部控制與風(fēng)險管理于企業(yè)的意義，精裝打造風(fēng)險控制系列課程，助力企業(yè)防患于未然。
- 我們將根據企業(yè)所屬行業(yè)特性、監管要求、自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)進(jìn)行定制化的體系培訓。
- 我們專(zhuān)門(mén)為客戶(hù)普及基礎知識，進(jìn)行專(zhuān)業(yè)而有效的事前調研，設計針對性更強的課程體系，選擇最適合的培訓方式，旨在達成解決實(shí)際問(wèn)題的目標。

授課風(fēng)格 ：
實(shí)戰派、全流程案例教學(xué)、專(zhuān)業(yè)的大白話(huà)
讓科學(xué)流行起來(lái)、讓學(xué)習娛樂(lè )起來(lái)
熊老師授課充滿(mǎn)激情、親和力強、邏輯性強、對培訓手段和形式的運用爐火純青，寓教于樂(lè )
她充分與學(xué)員互動(dòng)，善于案例教學(xué)，思路清晰明了、方向感強、深入淺出、形象生動(dòng)的風(fēng)格輔之其扎實(shí)的理論基礎和豐富的項目實(shí)踐經(jīng)驗，深受學(xué)員好評

服務(wù)客戶(hù)：
運營(yíng)商：
聯(lián)通設計院、移動(dòng)技術(shù)公司、中國電信廣東公司
金融、泛金融行業(yè)：
成都天府投資集團、建設銀行、國盛證券、陜西投資集團有限公司、深業(yè)華融非融資性擔

• 企業(yè)內部培訓師TTT訓練

   

  第一單元 企業(yè)培訓師的理論基礎 導言：培訓師必須理解的三個(gè)法則 為什么需要培訓 企業(yè)培訓師主要培訓什么？ 培訓與教育、學(xué)習的不同之處 教育、培訓與學(xué)習的應用 培訓的發(fā)展趨勢 掌握成人學(xué)習的特點(diǎn) 課..

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• 企業(yè)內部培訓師培訓（TTT）

   

  課程大綱〔第一天〕時(shí)間分配一、企業(yè)內部培訓師的角色與功能（1.5小時(shí)）1.培訓的作用2.培訓的目的3.企業(yè)培訓師在企業(yè)中的角色4.小組討論：企業(yè)培訓師的工作職責5.系統培訓模式6.優(yōu)秀培訓師的八個(gè)特質(zhì)7.自我檢視：自我評估與形象定位二、培訓師公眾溝通表達基本功（2.5小時(shí)）1.成功溝通三要素2.公眾表達..

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• 郵政企業(yè)財務(wù)增長(cháng)的金鑰匙----企業(yè)內部控制

   

  一、 企業(yè)財務(wù)定位：1、財務(wù)在企業(yè)內部控制控制環(huán)節鏈中的作用：銷(xiāo)售——物流——采購——系統工程——財務(wù)；2、財務(wù)管理與企業(yè)管理的對接：?jiǎn)?wèn)題1：中小企業(yè)財務(wù)管理的定位與職能如何操作？3、財務(wù)預算與財務(wù)分析：如果我是客觀(guān)中立的財務(wù)人員，我如何來(lái)做財..

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  TTT—企業(yè)內部培訓師特訓營(yíng) ——主講老師羅成 [課程背景] Curriculum background 內部培訓師的培養，已經(jīng)日益成為學(xué)習型組織不斷發(fā)展和建立培訓系統的一個(gè)重要組成部分?？墒窃趦炔颗嘤枎煹呐嘤?，很多企業(yè)依然存在著(zhù)諸多的問(wèn)題。對于內部培訓師而言， 怎樣可以讓自己的授課變得輕松有趣，而又..

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• 企業(yè)內部培訓師的培訓---TTT

   

  <br />課程大綱：（每個(gè)模塊三個(gè)小時(shí)左右） <br />一、開(kāi)營(yíng) 1、 課堂約定 <br />2、 互相認識，團隊建設 <br />3、 初始化學(xué)習提升效果圖 <br />4、 課程期許 <br />5、 什么是培訓？ <br />6、 什..

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