內部審計與風(fēng)險防控管理暨反舞弊實(shí)操實(shí)務(wù)

【培訓對象】
公司各級風(fēng)險管理、內部審計、紀檢監察、風(fēng)險監測、法務(wù)督察等人員；董秘、監事、職代會(huì )等相關(guān)人士。

【培訓收益】
1) 學(xué)習掌握現代企業(yè)公司治理科學(xué)的真諦，啟發(fā)引領(lǐng)學(xué)員正確認識企業(yè)發(fā)展過(guò)程的風(fēng)險預防與管控的意義，樹(shù)立科學(xué)發(fā)現風(fēng)險、預防風(fēng)險的理念，構建科學(xué)預防與管控風(fēng)險的思維和專(zhuān)業(yè)共識，提高重視風(fēng)險防控工作的視野和高度，為學(xué)員構建一套內部審計與風(fēng)險防控管理暨舞弊審查管理的知識體系和思想方法； 2) 學(xué)習現代企業(yè)風(fēng)險管理與內部控制的專(zhuān)業(yè)基礎知識，掌握并應用審計、風(fēng)險防控的工具方法論于紀檢監察、董事會(huì )監督檢查、風(fēng)險管理、內審管理、監事會(huì )履職、反舞弊及案件查處和內部控制體系完善等職務(wù)工作中； 3) 學(xué)習掌握企業(yè)風(fēng)險要素及風(fēng)險點(diǎn)的基本識別和判斷方法；提高發(fā)現舞弊行為、危害公司利益的風(fēng)險行為、現象及管理漏洞，提升分析風(fēng)險識別風(fēng)險的能力； 4) 學(xué)習掌握企業(yè)全面風(fēng)險管理體系及內部控制系統的構成與內涵，學(xué)會(huì )運⽤內部控制工具方法于日常工作中，學(xué)會(huì )科學(xué)及時(shí)發(fā)現、識別、分析、評價(jià)經(jīng)營(yíng)管理中的風(fēng)險點(diǎn)并加以報告、處理； 5) 通過(guò)本課程學(xué)習訓練，為全面加強風(fēng)險和反舞弊的專(zhuān)業(yè)意識，提升學(xué)員職業(yè)道德規范、職業(yè)風(fēng)險識別、腐敗和舞弊預警，以及反腐反貪反舞弊和內部風(fēng)險控制能力和管理能力，為建設企業(yè)科學(xué)規范長(cháng)效的內部控制環(huán)境與風(fēng)險管控，反腐防腐管理機制和體系，打造企業(yè)反腐倡廉與風(fēng)控管理文化夯實(shí)基礎。

 舞弊案引發(fā)的思考……一個(gè)國企舞弊案件的回顧……
上篇：企業(yè)反腐防腐新趨勢與反舞弊原理及實(shí)務(wù)
第一講：企業(yè)反腐面臨的新形勢、新挑戰、新國策
1.1企業(yè)反腐面臨的新形勢
1.2企業(yè)反腐面臨的新挑戰
1.3企業(yè)反腐新國策---企業(yè)反腐新國策解讀
1.4國際反腐新趨勢---《聯(lián)合國反腐敗公約》解讀
1.5企業(yè)內部反腐反舞弊、廉正、紀檢監察、監事督察工作需要的知識體系
視頻案例：1）一個(gè)跨國公司10分鐘倒閉的啟發(fā)---企業(yè)為何如何要管控？
2）新國策解讀（中央、國務(wù)院及國家各部門(mén)關(guān)于反腐防腐法律條例規定）
3）《中華人民共和國反貪污賄賂法》《聯(lián)合國反腐敗公約》解讀
第二講：認識企業(yè)腐敗及防范基本原理
2.1企業(yè)腐敗的含義及其來(lái)源
2.2企業(yè)腐敗的危害及預防
2.3企業(yè)腐敗產(chǎn)生的原因---人性所然
2.4企業(yè)腐敗的防范借本原理---現代企業(yè)治理原理解讀
案例分析分享：
1）企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)、采購的腐敗案分析分享
2）現代企業(yè)公司治理架構原理圖解讀
第三講：舞弊概述
3.1何謂舞弊？有何特征？舞弊三要素
3.2舞弊的類(lèi)型、內容范圍及行為特征
3.3舞弊的形式及特點(diǎn)
3.4舞弊與腐敗的關(guān)系及區別
3.5舞弊樹(shù)與腐敗藤分析
案例與互動(dòng)：
1）某國企舞弊案分析---舞弊行為識別
2）某跨國企業(yè)腐敗鏈案例分析
第四講：舞弊的理論基礎
3.1 舞弊主體及分類(lèi)
3.2舞弊的四大動(dòng)因理論
1）舞弊冰山理論
2）舞弊三角理論
3）舞弊GONE理論
4）舞弊因子理論
3.3影響舞弊的心理因素與環(huán)境因素
1）舞弊心理因素
2）舞弊環(huán)境因素
案例分析互動(dòng)：
1）舞弊動(dòng)因案例分析
2）舞弊行為特征案例分析
第五講、反舞弊實(shí)務(wù)概述
5.1反舞弊的沿革及反舞弊的目的與意義
5.2反舞弊的基本方法論---三大方法理論
5.3何謂反舞弊？反舞弊的四大實(shí)務(wù)要領(lǐng)
1）舞弊防范
2）舞弊發(fā)現
3）舞弊調查
4）舞弊處置
案例與互動(dòng)：
1）企業(yè)反舞弊案例分析---如何發(fā)現舞弊？
2）會(huì )計舞弊調查案例分析
第六講、企業(yè)舞弊防控查處實(shí)務(wù)
6.1企業(yè)舞弊案的預防---三位一體防范機制的建設要領(lǐng)
6.2企業(yè)舞弊案的發(fā)現---舉報與常態(tài)化監測
6.3企業(yè)舞弊件的調查---案件調查操作實(shí)務(wù)---三據收集及證據鏈分析技巧
6.4企業(yè)舞弊案的報告---案件調查報告撰寫(xiě)
6.5舞弊案的處分處置---案件處置決策和善后
案例與互動(dòng)：
1）某企業(yè)受賄案調查分析
2）某企業(yè)舞弊舉報機制案例分享
3）舞弊案處理的法律依據及分析
中篇：基于《內部審計準則》落地的內部審計實(shí)務(wù)
第一講：內部審計概述
1.1何謂內部審計？?jì)炔繉徲嫷牡匚患捌浒l(fā)展趨勢---IIA解讀
1.2內部?jì)葘彽哪康?、特點(diǎn)和作用、意義
1.3內部審計與外部審計的區別
1.4企業(yè)內部審計工作的法律定位及角色任務(wù)
1.5新時(shí)期企業(yè)內審的必要性和重要性
案例與互動(dòng)：
1）IIA解讀常識互動(dòng)、《內部審計準則》等法定解讀互動(dòng)
2）內審管理目標的提取制定互動(dòng)
第二講：內部審計的職業(yè)化綜合素質(zhì)能力構成與修煉
2.1何謂內部審計的職業(yè)化？
2.2內部審計人員的職業(yè)化內涵及其構成要素
2.3內部審計人員的職業(yè)化綜合素質(zhì)能模型
2.4內部審計的職業(yè)化綜合素質(zhì)能力修煉要訣
案例與互動(dòng)：
1）內部審計的職業(yè)化要素認識互動(dòng)
2）內審人職業(yè)化案例分析---哪個(gè)更職業(yè)化？
3）內部審計人員的職業(yè)化綜合素質(zhì)能模型分享
第三講：內部審計的基本原理與方法論概述
3.1內部審計的準則和原則---《內部審計準則》解讀
3.2內部審計的對象、方法
3.3內部審計的六大基本方法
3.4內部審計的實(shí)務(wù)框架
3.5國外知名公司內審思路和方法借鑒
案例與互動(dòng)：
1）《內部審計準則》解讀
2）六大基本方法案例分享+標桿公司內審方法案例
第四講：內審業(yè)務(wù)全流程基本實(shí)務(wù)及相關(guān)文書(shū)寫(xiě)作
4.1內審規劃與年度工作計劃
4.2內審項目立項
4.3內審項目審批與授權
4.4審計準備
4.5審計實(shí)施
4.6審計報告
4.7審計督察
案例與互動(dòng)：
1）標桿企業(yè)內部審計業(yè)務(wù)流程圖（一般財務(wù)審計、離任審計、專(zhuān)項審計）范例分享
2）內審立項、審計方案、審計報告等工具表單范本、案例分享
3）內審項目審計全流程業(yè)務(wù)相關(guān)節點(diǎn)實(shí)務(wù)案例分析、分享
第五講、內部審計全流程規范化標準化制度流程及操作指引建設
5.1內部審計目標提取與設置
5.2內部審計業(yè)務(wù)全流程圖優(yōu)化設計
5.3內部審計全流程操作標準編制
案例與互動(dòng)：
1）內部審計目標提?。↘PI）練習
2）內部審計業(yè)務(wù)流程圖優(yōu)化演練
3）內部審計全流程操作標準模板應用分享
下篇：企業(yè)科學(xué)治理與風(fēng)險管理及內部控制體系構建
第一講： 重新認識現代企業(yè)及公司治理
1.1現代企業(yè)生存發(fā)展規律---生存發(fā)展本質(zhì)認知
1.2現代企業(yè)的公司治理---科學(xué)治理原理認知
案例與互動(dòng)：
1）企業(yè)生存發(fā)展本質(zhì)四要素識別、
2）現代企業(yè)公司治理原理圖示
第二講：內部控制與風(fēng)險管理新理念新思維構建
2.1現代企業(yè)持續健康發(fā)展的科學(xué)理念---風(fēng)險管控理念認知
2.2企業(yè)管理者風(fēng)險管理與內部控制新思維構建
2.3企業(yè)如何從失控到授控？--- 嵌入業(yè)務(wù)的全流程內部控制體系構建
互動(dòng)：
1）企業(yè)風(fēng)險案例面面觀(guān)
2）現代企業(yè)營(yíng)運風(fēng)險圖示
3）現代企業(yè)內部控制體系模型
第三講：重新認識“風(fēng)險管理”與“內部控制”
3.1現代企業(yè)的風(fēng)險管理簡(jiǎn)述
1）企業(yè)風(fēng)險管理定義、目的及重要性簡(jiǎn)述
2）企業(yè)風(fēng)險的基本分類(lèi)
3）企業(yè)風(fēng)險管理基本流程：五步法
4）企業(yè)風(fēng)險管理的三道防線(xiàn)機制
5）企業(yè)全面風(fēng)險管理體系的構成及內涵
案例與互動(dòng)：1）塞班斯法案解讀；
2）企業(yè)風(fēng)險分類(lèi)表分享
3）國務(wù)院國資委《企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》解讀
3.2現代企業(yè)的內部控制簡(jiǎn)述
1）企業(yè)內部控制定義、沿革、理論基礎及目的
2）企業(yè)內部控制系統構成內涵及其關(guān)系
3）內部控制與審計、風(fēng)險管理、經(jīng)營(yíng)管理的關(guān)系
3.3內部控制與風(fēng)險管理的區別與關(guān)系系
案例與互動(dòng)：1）財政部《企業(yè)內部控制基本規范》解讀
2）內部控制案例分享
第四講：現代企業(yè)內部控制基本規范實(shí)務(wù)
4.1企業(yè)內部控制的目的意義與構成要素
4.2內部控制的目標及其設定
4.3控制內部環(huán)境
4.4風(fēng)險評估
4.5控制活動(dòng)
4.6信息與溝通機制
4.7內部監督與缺陷管理
案例與互動(dòng)：1）企業(yè)內部風(fēng)險類(lèi)別與識別案例與互動(dòng)
2）企業(yè)內部控制案例分析
第五講：現代企業(yè)內部控制與風(fēng)險評估方法應用實(shí)務(wù)
5.1內部稽核檢查業(yè)務(wù)中的風(fēng)險識別
5.2內部稽核檢查業(yè)務(wù)中的風(fēng)險分析
5.3內部稽核檢查業(yè)務(wù)中的風(fēng)險評價(jià)
5.4內部稽核檢查業(yè)務(wù)中的風(fēng)險控制
5.5日常風(fēng)險預警與報告---標桿企業(yè)風(fēng)險預警與報告案例分享
5.6內部檢查與內審業(yè)務(wù)的風(fēng)險管控實(shí)際案例與工具表應用操作實(shí)務(wù)
案例與互動(dòng)：1）標桿企業(yè)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險控制關(guān)鍵點(diǎn)識別
2）內部控制矩陣應用互動(dòng)
3）標桿企業(yè)日?；藰I(yè)務(wù)風(fēng)險識別、分析、評價(jià)、應對互動(dòng)
Q&A：答疑解惑
結語(yǔ)：反舞弊、內部審計和全面風(fēng)險管理和內部控制，是現代企業(yè)打造廉潔文化和科學(xué)管理風(fēng)險之方法和手段，更是企業(yè)文化不可或缺的DNA要素和內涵，也是現代職場(chǎng)人士的職業(yè)化綜合素質(zhì)和能力的體現，讓我們不斷學(xué)習實(shí)踐，持續修煉，成為企業(yè)健康常青的優(yōu)秀管理者和保駕護航衛士。

博文（Bowen）老師
◎資深管理顧問(wèn)◎資深人力資源實(shí)戰專(zhuān)家◎高級會(huì )計師◎管理學(xué)碩士、金牌講師；
◎世界500強企業(yè)商學(xué)院TOP100培訓專(zhuān)家暨人力資源管理與財務(wù)管理專(zhuān)家；
◎國內20多家著(zhù)名顧問(wèn)機構簽約高級顧問(wèn)。有20多年的企業(yè)管理、管理咨詢(xún)、教育與
培訓實(shí)踐經(jīng)驗。專(zhuān)注于精益管理系統構建和改善，專(zhuān)注于人力資源、績(jì)效管理與流程優(yōu)化、
中高層管理提升訓練和職業(yè)化素質(zhì)教育。2019智庫專(zhuān)家資深管理專(zhuān)家。
咨詢(xún)項目背景：
具有政府機關(guān)、國企股份制改革經(jīng)驗工作經(jīng)驗和跨國IT、電子家電、汽車(chē)零部件、船舶重
工、五金家具、木業(yè)膠合板、玩具服裝、陶瓷化工、生物制藥等制造企業(yè)及金融證券、服
務(wù)消費品業(yè)、房地產(chǎn)及物業(yè)管理、移動(dòng)通訊、大中型國企等行業(yè)培訓、咨詢(xún)項目經(jīng)驗。
主要課程系列：
☆固定資產(chǎn)管理培訓☆精益人力資源管理系列 ☆績(jì)效管理與績(jì)效文化系列 ☆精益管理與流程設計優(yōu)化系列 ☆全面預算與非財管理☆企業(yè)選育用留人才系列 ☆MTP管理技能與素質(zhì)系列 ☆基于知識管理與信息化的企業(yè)檔案管理（已12年公開(kāi)課）☆公文行政后勤文秘及資產(chǎn)綜合管理與保密風(fēng)控系列（10年）☆公文文書(shū)寫(xiě)作規范與技巧（內訓和公開(kāi)課已18年）
工作背景：
有20多年外經(jīng)貿部門(mén)、大型外資（新港臺資）企業(yè)高管、管理咨詢(xún)顧問(wèn)的工作經(jīng)歷，曾任行政財務(wù)總監、人力資源總監、教育訓練中心負責人、董事長(cháng)助理、總經(jīng)理助理、總裁助理。曾任職主要機構：外經(jīng)貿局及國有大型股份、大型港\臺\新上市企業(yè)，包括：新IPC 集團（ IT制造、地產(chǎn)）、ES集團（地產(chǎn)）、物科技（港上市）、PTS 集團（臺上市）、MXL （摩托羅拉合作公司）。曾任兼任集團下屬物業(yè)公司總經(jīng)理6年。
管理咨詢(xún)、教育訓練成功案例：（尚未詳列）
平安銀行、中鋁集團、聯(lián)想惠陽(yáng)、福建興業(yè)、江西電信、常林集團、華潤銀行、澳銀基金、文山移動(dòng)、名雕、銀仕來(lái)、深圳移動(dòng)、韓通船舶、溫氏、安吉爾、新興地產(chǎn)、廣豐卷煙、華興玻璃、深港駕校、利合地產(chǎn)、深保利、誠業(yè)家具、新中源、佳兆業(yè)、兄弟工業(yè)、內蒙商行、惠州燃氣、卓寶、中國安防、北方電力、太原興業(yè)、泛亞人力、特發(fā)、廣電股份、勁嘉彩印、玉溪礦業(yè)、萬(wàn)達、中大、云南移動(dòng)、周口移動(dòng)、中遠航運、訊方通信、徐工、鵬華基金、華貿、深農商行、江門(mén)農商行、淮安農行、南京移動(dòng)、龍江移動(dòng)、天河城、安徽聯(lián)通、浙江電信、浙江移動(dòng)、西部機場(chǎng)、徐工、華達地產(chǎn)、津村藥業(yè)、桂林移動(dòng)、海印、眾生藥業(yè)、中電電子、中捷集團、惠電力、發(fā)耳電廠(chǎng)、華潤電力、佛山公控、上海移動(dòng)、成都聯(lián)想、深聯(lián)通、寧波銀行、露天煤業(yè)、準能、白沙物流、上海三國、昌河汽車(chē)、珠海農商行、華能、華電、華僑城、廣西移動(dòng)、東莞移動(dòng)、版納移動(dòng)、師宗供電、勐臘供電、常德煙機、金活醫藥、天津農行、江西農行、柳州銀行、河北移動(dòng)、陜西移動(dòng)、青海電力、廣東人壽、海油發(fā)展、聯(lián)友科技、沈陽(yáng)造幣、北京漢典、招商物業(yè)、招商港灣、深業(yè)集團、正昌、路橋信息、廣西各地市移動(dòng)、神朔、東長(cháng)集團、新界泵業(yè)、永高、頤得物業(yè)、AEON、一汽技術(shù)、一汽佛山、沙角電廠(chǎng)、江蘇銀行、湖南大學(xué)、圣奧化學(xué)、思維科技、京信通信、澤信地產(chǎn)、長(cháng)豐汽車(chē)、武漢聯(lián)投、綠景地產(chǎn)、保利、維業(yè)裝飾、鄭州地產(chǎn)、深業(yè)中城、中房、藍天集團、美蘭免稅、華僑城、湖北移動(dòng)、茂名移動(dòng)、揭陽(yáng)移動(dòng)、海南航空、海南移動(dòng)、佛山移動(dòng)、武漢移動(dòng)、貴州移動(dòng)、珠海廣電、西藏聯(lián)通、京煤集團、中冶、浙江中行、廣州中行、襄陽(yáng)建行、杭州銀行、寧波銀行、安徽移動(dòng)、四川移動(dòng)、茅臺、貴州工行、富基地產(chǎn)、廣西聯(lián)通、興進(jìn)地產(chǎn)、河北鐵塔、錦富、深河投資、浦東港城、大漢集團、汾酒集團、蘇州城投、中國核電、中海殼牌、理光中國、陽(yáng)江核電、中鐵十八局、中建二局、綠城中國、中電、中移動(dòng)設計院、移動(dòng)軟件、麗珠藥業(yè)、中糧生物、利口福、國微電子、協(xié)合新能源、5G研究院、東莞電力、國汽創(chuàng )新中心----
核心課程公開(kāi)課及內訓輔導方案：
◎精益管理系統 ◎人力 資源 管理 體系◎ 梯隊人才建設與教育訓練體系◎行 政文書(shū)檔案管 理及財務(wù)管理體系
授課風(fēng)格：☆互動(dòng)啟發(fā)，理論精講； ☆案例分析，現場(chǎng)點(diǎn)評； ☆激情、實(shí)戰與實(shí)用； ☆通俗幽默，趣味生動(dòng)。 

• 內部審計與反舞弊實(shí)務(wù)

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  第一章 內審定義及未來(lái)轉變1.內部審計定義2.內審的底層邏輯2.1.審計能干什么？（審計定位三大階段）2.2.審計用什么方法干？（審計方法論的五級臺階）2.3.審計誰(shuí)來(lái)干？（審計的組織和人員管理三類(lèi)模式）2.4.審計具體干什么?（審計業(yè)務(wù)的二十一種類(lèi)型）2.5.審計用..

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  引子：檔案丟了引發(fā)的思考---企業(yè)檔案管理問(wèn)題回顧與分析第一篇：數字化時(shí)代企業(yè)檔案管理的專(zhuān)業(yè)基礎篇第一講、信息化數字化時(shí)代下企業(yè)檔案管理新知1.1數字化時(shí)代企業(yè)管理新模式新特點(diǎn)新認識1.2檔案在企業(yè)創(chuàng )造價(jià)值中的價(jià)值和定位1.3現代企業(yè)價(jià)值創(chuàng )造過(guò)程檔案與企業(yè)知識的關(guān)系及管理本質(zhì)..

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  引子：檔案丟了引發(fā)的思考---企業(yè)檔案管理問(wèn)題回顧與分析第一篇：信息化數字化企業(yè)檔案管理專(zhuān)業(yè)基礎篇第一講、信息化數字化時(shí)代下企業(yè)檔案管理新知1.1現代企業(yè)管理新模式新特點(diǎn) 1.2企業(yè)知識及知識管理的價(jià)值 1.3現代企業(yè)檔案管理的本質(zhì) 1.4檔案管理的新形勢、新國策---新..

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  課程背景：信息化、數字化、網(wǎng)絡(luò )化和智能化的今天，數字化信息化是企業(yè)檔案管理現代化的標志。專(zhuān)業(yè)化科學(xué)化和與時(shí)俱進(jìn)的企業(yè)檔案管理已成為現代企業(yè)發(fā)展的迫切需要。企業(yè)數字化轉型的過(guò)程中，企業(yè)各種檔案的管理如何與時(shí)俱進(jìn)？許多企業(yè)的現實(shí)現狀是：各種檔案資料仍處于手工原始管理，不專(zhuān)業(yè)狀態(tài)，或分類(lèi)不科學(xué)，標..

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  引子：檔案丟了、檔案泄密了引發(fā)的思考---企業(yè)檔案管理問(wèn)題回顧與分析第一篇：信息化數字化企業(yè)檔案管理專(zhuān)業(yè)基礎篇第一講、信息化數字化智能化時(shí)代下的企業(yè)檔案管理新知1.1現代企業(yè)管理新模式新特點(diǎn) 1.2現代企業(yè)價(jià)值鏈中的檔案分布及識別與檔案管理的本質(zhì)認識 1.3檔案管理的新形勢新..

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