企業(yè)創(chuàng )業(yè)板上市操作實(shí)務(wù)

【培訓對象】
企業(yè)中高層管理者

【培訓收益】
創(chuàng )業(yè)板是我國多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，支持創(chuàng )新創(chuàng )造類(lèi)企業(yè)，鼓勵新舊產(chǎn)業(yè)融合的，體現與科創(chuàng )版的差異化發(fā)展的企業(yè)注冊備案制的創(chuàng )業(yè)板上市。

課程提綱
 一、注冊備案制創(chuàng )業(yè)板的退出
2020年4月27日，習近平主持召開(kāi)中央全面深化改革委員會(huì )第十三次會(huì )議強調，深化改革健全制度完善治理體系，善于運用制度優(yōu)勢應對風(fēng)險挑戰沖擊。會(huì )議審議通過(guò)了《創(chuàng )業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制總體實(shí)施方案》。
二、注冊備案制創(chuàng )業(yè)板的市場(chǎng)定位
1、以信息披露為中心，精簡(jiǎn)優(yōu)化發(fā)行條件，增強制度的包容性，強化市場(chǎng)主體的責任，加大法律的管理工作，在發(fā)揮條件審核注冊程序、發(fā)行承銷(xiāo)、信息披露、原則要求、監管處罰等方面給予科創(chuàng )的和試點(diǎn)工作要求規定基本是一致的，要求對有關(guān)規定作出相應的一些補充。2、明確創(chuàng )業(yè)板的板塊定位，支持創(chuàng )新創(chuàng )造類(lèi)企業(yè)，鼓勵新舊產(chǎn)業(yè)融合，體現與科創(chuàng )版的差異化發(fā)展的企業(yè)創(chuàng )業(yè)板上市。發(fā)布了《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規定》（深證上〔2020〕506號）業(yè)內俗稱(chēng)“創(chuàng )業(yè)板上市行業(yè)負面清單”。3、深入貫徹信息披露為中心的注冊制理念，建立符合創(chuàng )業(yè)板特點(diǎn)的信息披露制度，細化市場(chǎng)主體的信息披露法定職責，進(jìn)一步強化信息披露監管的標準。
三、注冊備案制創(chuàng )業(yè)板主要規則
1漲跌幅——與現今的科創(chuàng )板相同，由10%提高到20%，上市初的五個(gè)交易日無(wú)漲跌幅。 2錯位發(fā)展——深入貫徹創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，適應發(fā)展更多依靠創(chuàng )新、創(chuàng )造、創(chuàng )意的大趨勢，主要服務(wù)成長(cháng)型創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)企業(yè)，支持傳統產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合。允許符合條件的特殊股權結構企業(yè)和紅籌企業(yè)在創(chuàng )業(yè)板上市，為未盈利企業(yè)上市預留空間。3投資者資格要求——降低條件，增強參與便利性。4每筆買(mǎi)賣(mài)要求——為減少拉抬打壓和大額封漲跌停等異常交易行為、抑制股票短期炒作，設置單筆申報數量上限。5兩融標的——為提高市場(chǎng)定價(jià)效率，改變“單邊市”問(wèn)題，創(chuàng )業(yè)板注冊制下發(fā)行上市股票首個(gè)交易日起可作為兩融標的。6重組并購——創(chuàng )業(yè)板更加強調并購重組標的須符合創(chuàng )業(yè)板定位，須立足于上市公司發(fā)展需求，持續推動(dòng)強強聯(lián)合或上下游緊密銜接；在價(jià)格形成和制度設計上增強靈活性。為創(chuàng )業(yè)板上市公司自主、高效地通過(guò)并購重組做大做強主業(yè)提供有力支撐。 7退市改革——改革簡(jiǎn)化了退市程序，取消了暫停上市和恢復上市；完善了退市標準，取消單一連續虧損退市指標，引入“扣非凈利潤為負且營(yíng)業(yè)收入低于一個(gè)億”的組合類(lèi)財務(wù)退市指標，同時(shí)新增市值退市指標；設置了退市風(fēng)險警示暨*ST制度，以強化風(fēng)險揭示。
四、注冊備案制創(chuàng )業(yè)板上市的條件
1、注冊備案制創(chuàng )業(yè)板上市的條件非財務(wù)“軟”條件；
2、注冊備案制創(chuàng )業(yè)板上市的條件財務(wù)與市值指標“硬”條件；
3、《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行上市審核問(wèn)答》；
4、深圳證券交易所：《創(chuàng )業(yè)板IPO審核常見(jiàn)問(wèn)題解答》和《創(chuàng )業(yè)板注冊制發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài)》；
5、注冊備案制創(chuàng )業(yè)板上市的審核流程；
6、注冊備案制創(chuàng )業(yè)板上市發(fā)行與承銷(xiāo)制度創(chuàng )新；
7、注冊備案制創(chuàng )業(yè)板上市的監管架構；
8、深圳證券交易所審核企業(yè)注冊備案制創(chuàng )業(yè)板上市問(wèn)詢(xún)與反饋的經(jīng)驗總結；
9、深圳證券交易所審核企業(yè)注冊備案制創(chuàng )業(yè)板上市成功與失敗的案例分析。

 

–陸教授，博士后、中國社會(huì )科學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)博士、深圳證券交易所金融證券博士后、深圳證券交易所財務(wù)顧問(wèn)服務(wù)中心主任、德邦證券首席經(jīng)濟學(xué)家、平安證券投資銀行總部執行總經(jīng)理。
資歷背景：中國社會(huì )科學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位，師從歷任中國社會(huì )科學(xué)院財貿經(jīng)濟研究所、工業(yè)經(jīng)濟研究所、經(jīng)濟研究所三大所所長(cháng)的我國著(zhù)名經(jīng)濟學(xué)家張卓元教授。曾任深圳證券交易所綜合研究所博士后及高級研究員、綜合性券商、首批保薦機構德邦證券首席經(jīng)濟學(xué)家兼研究所所長(cháng)?，F任平安證券投資銀行總部執行總經(jīng)理。
–近年來(lái)在《經(jīng)濟研究》、《管理世界》、《財貿經(jīng)濟》、《宏觀(guān)經(jīng)濟研究》、《經(jīng)濟體制改革》、《經(jīng)濟學(xué)家》、《光明日報》等發(fā)表論文280余篇，出版了《民國價(jià)格史》、《價(jià)格剛性論》、《投資影子價(jià)格論》、《價(jià)格水平上漲的微觀(guān)內生機制》、《看財務(wù)報告選股票》等專(zhuān)著(zhù)、2003年8月由中國財政經(jīng)濟出版社出版了《為自己干——MBO操作實(shí)務(wù)》一書(shū)（42萬(wàn)字），影響巨大，還出版了《投資經(jīng)濟分析》、《證券投資學(xué)》等主、參編著(zhù)作8本?？偪蒲谐晒窟_500多萬(wàn)字。多篇論文被轉載和獲優(yōu)秀論文獎，3本專(zhuān)著(zhù)獲優(yōu)秀著(zhù)作獎，1998年和2001年分別獲得中國經(jīng)濟學(xué)第一、二屆“薛暮橋獎”。主持和完成了“九五”國家社會(huì )科學(xué)基金項目和多項部省級科研項目。曾多次應邀擔任國家經(jīng)貿委、財政部、國務(wù)院國資委、全國工商聯(lián)、中國體改研究會(huì )等舉辦的管理層收購（MBO）、企業(yè)改制方案設計、股權激勵設計、企業(yè)購并、公司治理結構完善等高級研討會(huì )的主講教授。為中國證監會(huì )和深圳證券交易所進(jìn)行了《上市公司管理層收購（MBO）的實(shí)施與監管》、《上市公司股權激勵暫行管理辦法》、《上市公司治理結構準則則》、《上市公司高管行為準則》起草等的專(zhuān)題研究，曾在中央電視臺作過(guò)MBO專(zhuān)家訪(fǎng)談。被媒體和業(yè)界譽(yù)為“中國MBO第一人”。
–榮譽(yù)：被業(yè)界譽(yù)為企業(yè)改制的“老中醫”、“大法師”。兼任國家發(fā)展計劃委員會(huì )中國價(jià)格學(xué)會(huì )（協(xié)會(huì )）理事、國家科學(xué)技術(shù)部全國新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)委員會(huì )委員、中國技術(shù)經(jīng)濟學(xué)會(huì )理事、全國高校技術(shù)經(jīng)濟學(xué)會(huì )常務(wù)理事、中國管理科學(xué)院終生高級研究員、東南大學(xué)兼職教授等。獲國家有突出貢獻的中青年專(zhuān)家、江蘇省首批優(yōu)秀青年骨干教師、江蘇省“八五”先進(jìn)科技工作者、江蘇省“八五”建功立業(yè)先進(jìn)個(gè)人、江蘇省“青藍工程”跨世紀學(xué)術(shù)帶頭人、江蘇省“333人才工程”成員等多種榮譽(yù)稱(chēng)號和證書(shū)。
主講課程：
–《企業(yè)改制及上市前逐步規范運營(yíng)的基礎打造》
–《企業(yè)資本市場(chǎng)上市（重點(diǎn)與難點(diǎn)）操作》
–《企業(yè)資本運營(yíng)實(shí)務(wù)》
–《企業(yè)多元化投資與融資方式及方法》
–《企業(yè)私募融資PE和產(chǎn)業(yè)投資基金的組建及運營(yíng)》
–《企業(yè)并購及并購后的整合》
–《公司治理機構的完善》
–《企業(yè)業(yè)務(wù)定位及商業(yè)模式打造》
–《企業(yè)多種股權激勵方式與方法》
–《企業(yè)管理層收購（MBO）及公司的控制》
–《產(chǎn)業(yè)分析與投資行業(yè)及項目選擇》
–《企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的開(kāi)展和操作案例》
–《企業(yè)區域產(chǎn)權市場(chǎng)掛牌和新三板上市操作》
–《新三板的收購與重大資產(chǎn)重組操作》 

• 企業(yè)投資學(xué)暨固定資產(chǎn)投資運作實(shí)務(wù)暨案例解析

   

  引子第一節 企業(yè)投資及投資決策要點(diǎn)及案例解析一、企業(yè)投資及投資決策有哪些要點(diǎn)二、企業(yè)投資及投資決策有哪些分類(lèi)三、企業(yè)投資及投資決策有哪些意義四、企業(yè)投資及投資決策的過(guò)程是什么第二節 企業(yè)投資決策的基礎方法與案例解析一、企業(yè)投資項目決策取舍的主要因素有哪些1、擬投資項目的預期收益是否大于預期成本 ..

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• 房地產(chǎn)建安企業(yè)十大稅種操作實(shí)務(wù) 與風(fēng)險排查暨節稅策略

   

  第一節金三系統企業(yè)票據入賬實(shí)操與要點(diǎn)解析一、發(fā)票丟失的稅務(wù)處理技巧二、跨期憑證的處理技巧三、網(wǎng)絡(luò )發(fā)票怎樣管理？四、如何避免他人虛開(kāi)對本企業(yè)的沖擊五、企業(yè)發(fā)票的法律風(fēng)險和稅收應對技巧六、企業(yè)對于虛開(kāi)發(fā)票的風(fēng)險防范措施與擺脫技巧七、企業(yè)收到發(fā)票后要注意哪些事項？第二節 企業(yè)取得發(fā)票特殊問(wèn)題分析及處理技巧一、發(fā)票被盜&..

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• 新零售傳統企業(yè)創(chuàng )新的機會(huì )在哪里

   

  1、小米到底帶來(lái)了什么？2、小米模式最容易抄的地方在哪里？3、小米生態(tài)鏈的秘密4、傳統企業(yè)的優(yōu)勢5、傳統企業(yè)的致命傷6、多生兒子多條路7、與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)結盟是學(xué)習也是出路8、別喊口號，捋起袖子就干..

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• 質(zhì)量管理之零缺陷管理與操作實(shí)務(wù)

   

  第一講：何為質(zhì)量1、五個(gè)錯誤的假設2、質(zhì)量是由顧客決定的3、質(zhì)量是在工作中制造出來(lái)的4、注意質(zhì)量可以降低成本第二講：質(zhì)量管理是什么1、從不穩定的質(zhì)量抓起2、質(zhì)量管理的核心在于預防3、實(shí)施PDCA管理循環(huán)第三講：如何制定質(zhì)量管理的方針1、下道工序就是上道工序的客戶(hù)2、品質(zhì)管理的“三不政..

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• 終端陳列與生動(dòng)化技巧提升操作實(shí)務(wù)

   

  第一部分：生動(dòng)化陳列在企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)扮演的重要角色一、為什么要推動(dòng)企業(yè)的終端生動(dòng)化陳列？1、生動(dòng)化陳列與顧客的購買(mǎi)行為⑴陳列對顧客消費心理的影響⑵顧客在終端的購買(mǎi)流程2、顧客的非理性與沖動(dòng)性購買(mǎi)3、品牌形象塑造、強化與提升二、生動(dòng)化陳列在企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)當中扮演的角色1、生動(dòng)化陳列是什么？2、生動(dòng)化陳..

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• 深度分銷(xiāo)模式打造與操作實(shí)務(wù)

   

  一、認識深度分銷(xiāo)1、深度分銷(xiāo)1）什么是深度分銷(xiāo)？2）為什么要進(jìn)行深度分銷(xiāo)？企業(yè)破壞性分銷(xiāo)常見(jiàn)的五大問(wèn)題分析3）深度分銷(xiāo)基本思想4）ARS營(yíng)銷(xiāo)戰略2、深度分銷(xiāo)應具備的條件1）銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò )的建設2）銷(xiāo)售隊伍建設3）市場(chǎng)成本核算二、深度分銷(xiāo)操作步驟1、切入市場(chǎng)選擇1）競爭角度2）市場(chǎng)角度3）企業(yè)角..

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