企業(yè)內部控制與風(fēng)險評估課程培訓大綱

第一部分：內部控制基本理念與應用理論基礎 半天（3小時(shí)）
1.內部控制的基本概念與管理框架
內部控制的一般理解
內部控制的發(fā)展歷史
內部控制的定義與框架
內部控制體系的五大要素
內部控制體系建設的產(chǎn)出物
風(fēng)險控制與風(fēng)險管理的關(guān)系
2.內部控制體系建設的支撐理論
誰(shuí)需要內部控制
代理人悖論
利益相關(guān)者理論
權變理論
發(fā)展戰略理論
內部控制體系建設的路線(xiàn)圖
3.內部控制風(fēng)險點(diǎn)識別的主要方法
風(fēng)險與控制自評估體系（RCSA）
結構性訪(fǎng)談
調查問(wèn)卷
歷史數據分析
工作組會(huì )議

第二部分 內部控制體系建設方法與實(shí)踐 半天（3小時(shí)）
1.內部控制的內容與應用框架
內部控制覆蓋面
內部控制模式之一：財政部?jì)炔靠刂企w系
內部控制模式之二：企業(yè)獨立發(fā)展的內部控制體系
內部控制類(lèi)型
內部控制應用框架
2.建立內部控制的程序、步驟和方法
內部控制體系建設的步驟與流程
風(fēng)險評估的路徑與方法
建立風(fēng)險控制矩陣
內部控制方法設計
內部控制程序設計
典型內部控制程序設計與風(fēng)險控制文檔（十八個(gè)業(yè)務(wù)條線(xiàn)）
組織結構
戰略管理
人力資源
社會(huì )責任
企業(yè)文化
資金活動(dòng)
采購業(yè)務(wù)
資產(chǎn)管理
銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
研究與開(kāi)發(fā)
工程項目
擔保業(yè)務(wù)
業(yè)務(wù)外包
財務(wù)報告
全面預算
合同管理
內部信息傳遞
信息系統
3.企業(yè)內部控制應用示例
企業(yè)文化建設為核心的內控體系
成本費用內部控制
附錄：參考資料 -- 各種內部控制手冊及其他內控參考資料

第三部分 風(fēng)險評估理念與方法框架 半天（3小時(shí)）
1.風(fēng)險評估應用涉及的術(shù)語(yǔ)與基本概念
風(fēng)險的定義與相關(guān)理念
風(fēng)險評估常用術(shù)語(yǔ)解析
基本術(shù)語(yǔ)
風(fēng)險事項
風(fēng)險表達
打分卡
層次分析法
風(fēng)險構成
風(fēng)險評估體系
風(fēng)險管理
2.風(fēng)險評估應用場(chǎng)景
企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的本質(zhì)與需求
風(fēng)險管理體系的功用
風(fēng)險管理體系
典型風(fēng)險評估應用之內部控制風(fēng)險點(diǎn)識別
典型風(fēng)險評估應用之戰略風(fēng)險評估
典型風(fēng)險評估應用之投資風(fēng)險評估
典型風(fēng)險評估應用之重大項目風(fēng)險評估
風(fēng)險管控的三道防線(xiàn)
風(fēng)險控制矩陣
3.風(fēng)險評估流程
風(fēng)險評估流程總覽
風(fēng)險識別（風(fēng)險分類(lèi)、風(fēng)險圖譜）
風(fēng)險度量
風(fēng)險評價(jià)
風(fēng)險應對
風(fēng)險管理成效
風(fēng)險評估報告
4.風(fēng)險評估應用案例
風(fēng)險評估案例一
風(fēng)險評估案例二
風(fēng)險評估案例三
5.風(fēng)險評估報告
“三道防線(xiàn)”體系下的風(fēng)險報告路徑
風(fēng)險報告的內容框架
典型風(fēng)險報告格式
風(fēng)險評估報告示例

第三部分 風(fēng)險評估理念與方法框架 半天（3小時(shí)）
1.風(fēng)險評估方法論
風(fēng)險評估的目標、意義與內容
基線(xiàn)評估
對標評估
基于風(fēng)險準則的評估
2.風(fēng)險識別基本方法
四大風(fēng)險動(dòng)因理論
六大風(fēng)險識別路徑
企業(yè)風(fēng)險來(lái)源
定性風(fēng)險識別（4個(gè)基本方法）
定量風(fēng)險識別（7個(gè)主要方法）
3.風(fēng)險度量與風(fēng)險分析
風(fēng)險度量的概念和意義
風(fēng)險度量的3種核心方法
動(dòng)態(tài)模擬與壓力測試
風(fēng)險度量表達（雷達圖或蛛網(wǎng)圖）
4.風(fēng)險評價(jià)準則體系
風(fēng)險準則體系的基本概念
風(fēng)險準則體系框架
用風(fēng)險坐標圖表述或確定風(fēng)險準則
風(fēng)險排序準則
風(fēng)險預警準則 

【講師背景】
中國科學(xué)院、斯坦福大學(xué)的博士、博士后
在中國科學(xué)院、國務(wù)院發(fā)展研究中心長(cháng)期從事研究工作
北京市運籌學(xué)會(huì )常務(wù)理事
風(fēng)險管理師資格認證中國專(zhuān)家委員會(huì )委員
CERM專(zhuān)家認證（中國）委員會(huì )委員
世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行、Ernst & Young、中國APEC IEG、中國勞動(dòng)部養老保險項目的信息系統及決策支持系統項目專(zhuān)家
中華人民共和國國務(wù)院發(fā)展研究中心市場(chǎng)流通部任副研究員
北京卡斯特信息系統技術(shù)有限公司CEO、SinoMD International Ltd.，創(chuàng )智科技集團公司副總裁
銀科博星科技有限公司總裁
中國軟件公司首席風(fēng)險咨詢(xún)顧問(wèn)
嘉睿軟件首席設計師
【講師經(jīng)歷】
胡樂(lè )群博士長(cháng)期從事企業(yè)風(fēng)險管理咨詢(xún)工作，對企業(yè)戰略風(fēng)險管理、財務(wù)風(fēng)險管理、投資風(fēng)險管理、操作風(fēng)險管理、市場(chǎng)風(fēng)險、內部控制等有較為豐富的理論基礎和實(shí)踐的經(jīng)驗。
長(cháng)期從事企業(yè)績(jì)效評估、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理決策支持系統、企業(yè)內部控制的研究及工具軟件的開(kāi)發(fā)工作。在經(jīng)濟控制論、系統工程、大系統化、多目標決策、決策支持系統等方面的國內外學(xué)術(shù)會(huì )議及雜志上發(fā)表過(guò)20余篇論文。
在經(jīng)濟控制論、系統工程、大系統最優(yōu)化、多目標決策、決策支持系統、風(fēng)險預警系統等方面的國內外學(xué)術(shù)會(huì )議及雜志上發(fā)表過(guò)20余篇論文。
同時(shí)，胡博士也在IT行業(yè)有較寬的業(yè)務(wù)經(jīng)驗，在應用軟件系統開(kāi)發(fā)上涉獵過(guò)許多行業(yè)，出任過(guò)多個(gè)軟件產(chǎn)品和計算機信息管理系統、交易系統和業(yè)務(wù)管理系統的總設計師，在技術(shù)管理、技術(shù)組織和技術(shù)開(kāi)發(fā)上做了大量的工作。
目前胡樂(lè )群博士作為中國軟件公司首席風(fēng)險咨詢(xún)顧問(wèn)，負責公司金融行業(yè)以及工商企業(yè)風(fēng)險管理咨詢(xún)方面的規劃、風(fēng)險識別模型、風(fēng)險管理信息系統建設等工作，承擔了銀監會(huì )、商業(yè)銀行和企業(yè)集團公司風(fēng)險管理重大項目的咨詢(xún)顧問(wèn)和業(yè)務(wù)支持工作。
胡樂(lè )群博士一直致力于信息技術(shù)在風(fēng)險決策支持系統中的應用的研究和實(shí)踐，在美國斯坦福大學(xué)從事博士后研究期間，作為主要技術(shù)負責人完成了“中國宏觀(guān)經(jīng)濟決策支持系統”。是我國第一個(gè)用于國家級經(jīng)濟決策的計算機系統。自2006年以來(lái)，胡樂(lè )群博士加入了亞洲風(fēng)險管理學(xué)會(huì )有關(guān)企業(yè)績(jì)效評估、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理決策支持系統、企業(yè)內部控制、風(fēng)險管理的研究及工具軟件的開(kāi)發(fā)研究工作，并一直擔任亞洲風(fēng)險管理學(xué)會(huì )認證風(fēng)險管理師培訓《風(fēng)險評估》、《風(fēng)險信息》、《內部控制》、《操作風(fēng)險》和《財務(wù)風(fēng)險》、《決策與戰略風(fēng)險》課程的授課老師。
【主講課程】
商業(yè)銀行風(fēng)險管理系列培訓課程安排（按上課時(shí)間順序共12天課程）
基礎課程
1.風(fēng)險管理縱論（銀行八大風(fēng)險導引）
2.風(fēng)險評估基礎
3.企業(yè)內部控制
4.通過(guò)財務(wù)報表識別經(jīng)營(yíng)風(fēng)險（資金鏈風(fēng)險）
5.通過(guò)財務(wù)報表識別經(jīng)營(yíng)風(fēng)險（企業(yè)綜合績(jì)效）
專(zhuān)業(yè)課程
6.商業(yè)銀行全面風(fēng)險管理體系建設（基于指引）
7.商業(yè)銀行資本管理
8.商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險與利率風(fēng)險管理
9.商業(yè)銀行全流程信用風(fēng)險管理
10.客戶(hù)評級與債項評級
11.基于稽核與審計業(yè)務(wù)的合規操作風(fēng)險管理
12.資產(chǎn)負債管理之資金轉移定價(jià)與成本分攤
13.風(fēng)險預警體系構建與風(fēng)險限額管理
工商企業(yè)風(fēng)險管理培訓
基礎培訓
1.風(fēng)險管理縱論（可選）
2.風(fēng)險評估
3.內部控制
4.風(fēng)險管理體系建設
實(shí)操培訓
1.戰略風(fēng)險管理
2.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險管理
3.財務(wù)風(fēng)險監測與管理
4.市場(chǎng)風(fēng)險管理
5.操作風(fēng)險管理
6.內部控制審計
7.風(fēng)險預警體系建設
8.風(fēng)險管理信息系統建設
9.風(fēng)險財務(wù)影響分析（高級） 

• 家庭裝維技能及故障處理培訓大綱

   

  第一部分：裝維服務(wù)流程業(yè)務(wù)開(kāi)通流程投訴處理流程第二部分：裝維服務(wù)規范裝維人員基礎素養 裝維人員心態(tài)修煉 裝維人員基本素質(zhì) 裝維人員的溝通技巧 裝維人員入戶(hù)服務(wù)規范裝維人員入戶(hù)服務(wù)禮儀&..

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  第一章：5G技術(shù)前沿及全球產(chǎn)業(yè)布局（約1小時(shí)）第1節、 5G 概述1、 移動(dòng)通信發(fā)展史（1G-5G）2、 5G關(guān)鍵性能指標3、 5G 總體愿景4、 5G 三大應用場(chǎng)景5、 5G技術(shù)路線(xiàn)、行業(yè)標準及推進(jìn)時(shí)間表6、 5G對個(gè)人、企業(yè)及社會(huì )的影響第2節、 5G大國博弈1、 中歐美日韓5G推進(jìn)組織2、 中歐美日韓5G推動(dòng)時(shí)..

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• 數字化轉型“5G終端模組與芯片”培訓大綱

   

  第一章：5G終端關(guān)鍵技術(shù)（1小時(shí)）1、 5G終端總體策略2、 5G終端組網(wǎng)需求3、 5G終端業(yè)務(wù)需求4、 5G終端性能需求5、 5G終端關(guān)鍵技術(shù)6、 4G終端與5G終端對比7、 5G終端產(chǎn)業(yè)發(fā)展第二章：5G終端產(chǎn)業(yè)機遇（1小時(shí)）1、 5G手機市場(chǎng)概況2、 三大運營(yíng)商5G手機終端采購3、 高通5G手機專(zhuān)利費 ..

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