內部控制與風(fēng)險管理及競爭力管理水平提升

【培訓對象】
財務(wù)總監及其他相關(guān)的高級管理人員、負責內部控制和內部審計部門(mén)的經(jīng)理、主管和其他管理人員、財務(wù)與其他職能部門(mén)的經(jīng)理和管理人員

【培訓收益】
 掌握先進(jìn)的內部控制、風(fēng)險管理、職業(yè)舞弊及內部審計等理論  掌握快速診斷企業(yè)內部控制缺陷的方法，評價(jià)內部控制的效果并進(jìn)行改進(jìn)  提升管理層對內部控制自我評估的能力，建立有效的內部控制環(huán)境  明確如何結合企業(yè)自身特點(diǎn)、建立適合企業(yè)自身情況的內部控制系統  通過(guò)企業(yè)運作中的典型實(shí)例幫助學(xué)員明確主要業(yè)務(wù)活動(dòng)中的控制要點(diǎn)、控制標準和控制方法

 

內部控制和風(fēng)險管理的重點(diǎn)環(huán)節實(shí)施經(jīng)驗和方案

 

一、內部控制和風(fēng)險管理實(shí)務(wù)——控制環(huán)境體系
（1）治理結構的設計及關(guān)鍵點(diǎn)控制
 治理結構的圖譜介紹
 實(shí)戰討論及演練：貴司在治理結構中有什么風(fēng)險點(diǎn)？如何應對？
 案例討論：某公司治理結構運行中的問(wèn)題及改良點(diǎn)
（2）組織架構的內部控制和風(fēng)險管理
 集團公司管控的要點(diǎn)
 母子管控模型的介紹
 案例：授權
 案例討論：國內企業(yè)的集團管控中都有哪些風(fēng)險點(diǎn)？
 案例分享：某集團母子管控模式的設計
（3）發(fā)展戰略?xún)炔靠刂婆c風(fēng)險管理
戰略風(fēng)險是企業(yè)最大的風(fēng)險
愿景、使命、價(jià)值觀(guān)對戰略的影響
中長(cháng)期目標規劃的內部控制與風(fēng)險管理
戰略制訂的內部控制與風(fēng)險管理
戰略實(shí)施的內部控制與風(fēng)險管理
戰略評估的內部控制與風(fēng)險管理
案例討論：知名企業(yè)為什么倒在戰略上？
（4）人力資源和企業(yè)文化的內部控制與風(fēng)險管理
 人才的核心財富是什么？與主要風(fēng)險？
 企業(yè)文化的內部控制和風(fēng)險管理
 人力資源的主要內部控制和風(fēng)險管理環(huán)節
 案例討論：國內企業(yè)在人才內部控制的風(fēng)險有哪些？如何應對？
 

二、內部控制和風(fēng)險管理實(shí)務(wù)——控制活動(dòng)體系
銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的內部控制和風(fēng)險管理；采購業(yè)務(wù)的內部控制和風(fēng)險管理
生產(chǎn)運行的內部控制和風(fēng)險管理；物流倉儲的內部控制和風(fēng)險管理
財務(wù)報告的內部控制和風(fēng)險管理；資金的內部控制和風(fēng)險管理
工程項目的內部控制和風(fēng)險管理；資產(chǎn)的內部控制和風(fēng)險管理
擔保的內部控制和風(fēng)險管理
 

三、內部控制和風(fēng)險管理實(shí)務(wù)——控制手段體系
（1）企業(yè)管理報告及內部信息傳遞環(huán)節的內控實(shí)務(wù)
 管理報告體系的內部控制與風(fēng)險管理
 案例討論：國內企業(yè)在管理報告的分析存在哪些分析？如何應對？
 內部信息傳遞環(huán)節風(fēng)險點(diǎn)介紹，示例 
（2）企業(yè)全面預算的內部控制和風(fēng)險管理
 全面預算的內部控制和風(fēng)險管理重點(diǎn)
 全面預算工作的實(shí)際控制目標
 案例分享：某集團是如何將內控應用到全面預算管理建設中
（3）企業(yè)信息系統的內部控制和風(fēng)險管理
 信息系統隱藏更多的風(fēng)險
 信息系統的內部控制和風(fēng)險管理要點(diǎn)
 信息系統環(huán)節的風(fēng)險點(diǎn)介紹
 案例討論：如何選擇不同的ERP信息系統
 

內部控制和風(fēng)險管理建立后的運行、檢查、評價(jià)
一、內部控制和風(fēng)險管理建設后的有效運行
（1）內部控制和風(fēng)險管理的分部門(mén)檢查方法
（2）內部控制和風(fēng)險管理手冊與執行效果測試
（3）將內部控制和風(fēng)險管理手冊融入企業(yè)管理的日常工作
（4）企業(yè)內部控制和風(fēng)險管理文化建設
 

二、內部控制和風(fēng)險管理實(shí)施考核與評價(jià)
（1）內部控制和風(fēng)險管理的實(shí)施效果測試
（2）內部控制和風(fēng)險管理實(shí)施結果檢查
（3）內部控制和風(fēng)險管理考核方法
（4）內部控制和風(fēng)險管理的績(jì)效評價(jià)與薪酬考核
 

三、內部控制和風(fēng)險管理評價(jià)工作的內容和方法
（1）內部控制和風(fēng)險管理評價(jià)機構的設置條件及具體要求
（2）常見(jiàn)的內部控制和風(fēng)險管理評價(jià)形式及優(yōu)缺點(diǎn)分析
（3）內部控制和風(fēng)險管理評價(jià)涉及到的相關(guān)方及其職責分工
（4）如何制定有效的內部控制和風(fēng)險管理評價(jià)工作方案
（5）內部控制和風(fēng)險管理評價(jià)指標體系構建
（6）公司層面關(guān)鍵控制點(diǎn)的評價(jià)與相關(guān)指標
（7）業(yè)務(wù)流程層面關(guān)鍵控制點(diǎn)的評價(jià)與相關(guān)指標
（8）內部控制和風(fēng)險管理評價(jià)常用方法：資料分析、問(wèn)卷調查、穿行測試、實(shí)地檢查等
 

四、訓練營(yíng)探討、提問(wèn)、交流

 

王 煒：價(jià)值內部控制創(chuàng )始人、價(jià)值風(fēng)險管理創(chuàng )始人、財政部會(huì )計司、證監會(huì )會(huì )計部《我國境內外同時(shí)上市公司2011年執行企業(yè)內控規范體系情況分析報告》起草人、財政部?jì)炔靠刂撇僮鳂藴手朴唽?zhuān)家、財政部?jì)炔靠刂谱晕以u價(jià)報告工作輔導專(zhuān)家、財政部?jì)炔靠刂谱晕以u價(jià)報告工作指導專(zhuān)家、國資委風(fēng)險管理特約顧問(wèn)、中國管理科學(xué)研究院內部控制與風(fēng)險管理研究所主任、著(zhù)名企業(yè)風(fēng)險管理咨詢(xún)專(zhuān)家、職業(yè)經(jīng)理人（內部控制）人才測評專(zhuān)家委員會(huì )委員、中國人民大學(xué)客座教授、清華大學(xué)特邀講師、浙江大學(xué)特邀講師、中央廣播電視大學(xué)信用教材評審專(zhuān)家、長(cháng)期服務(wù)于國內大中型企業(yè)的內控與風(fēng)險管理工作。

• 內部控制與風(fēng)險管理

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  一：風(fēng)險和內控與內審的基本概念梳理1．風(fēng)險管理：⑴ 定義與范疇⑵ 房地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險評價(jià)內容與指標⑶ 房地產(chǎn)上市公司風(fēng)險排名榜2．內部控制：⑴ 定義與范疇⑵ 美國COSO內控框架分析⑶ 房地產(chǎn)企業(yè)內控體系描述⑷ 上市公司內部控制指引的要求3．內部審計：..

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• 企業(yè)內部控制與風(fēng)險管理全攻略

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  一、在不確定和復雜性經(jīng)營(yíng)環(huán)境下的企業(yè)增長(cháng)和增值挑戰 二、企業(yè)發(fā)展的三個(gè)階段/層次對風(fēng)險的不同看法和偏好（睿智的組織、優(yōu)秀的組織、卓越的組織）三、對不同風(fēng)險所采取的不同策略戰略風(fēng)險（市場(chǎng)風(fēng)險）: 把握風(fēng)險，從不確定性中盈利項目風(fēng)險（變革風(fēng)險）: 從進(jìn)度、成本和質(zhì)量等維度..

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