企業(yè)合規管理實(shí)務(wù)解析

第一章 合規管理概述
第一節 合規的內涵與外延
一、合規的概念與內涵
二、合規與相關(guān)概念的區別
第二節 合規管理在我國的興起與發(fā)展
一、風(fēng)險概念逐步變遷
二、合規管理在中國
三、讓合規成為習慣
第三節 合規管理的發(fā)展趨勢
一、合規管理的全球化趨勢
二、開(kāi)展合規管理體系建設的重要意義
三、合規管理體系的構建

第二章 合規管理組織架構
第一節 設立原則
一、設立合規管理組織的重要性
二、搭建合規管理組織架構的基本原則
第二節 合規管理組織架構的常見(jiàn)問(wèn)題
一、法人治理結構合規管理職能不足
二、合規管理部門(mén)獨立性欠缺
第三節 合規管理委員會(huì )的角色與職責
一、搭建合規管理組織架構的總體思路
二、搭建合規管理組織架構的具體實(shí)踐

第三章 合規管理重點(diǎn)
第一節 重點(diǎn)環(huán)節
一、合規管理制度的劃分
二、合規管理體系的建立
第二節 重點(diǎn)人員
一、各層級機構在合規管理中的職能
二、合規管理機構
三、合規管理在部門(mén)間的協(xié)調

第四章 合規管理運行與控制
第一節 合規風(fēng)險評估與預警
一、合規義務(wù)
二、合規風(fēng)險
三、合規風(fēng)險的識別與評估
四、合規風(fēng)險識別評估工具
五、基于崗位的合規風(fēng)險識別評估
六、基于流程的合規風(fēng)險識別評估
第二節 合規審查
一、合規審查依據
二、合規審查指引
三、合規審查的對象和范圍
四、合規審查部門(mén)
五、合規審查程序
第三節 違規行為的舉報、調查、處置
一、舉報機制
二、調查機制
三、處置機制
第四節 合規報告
一、合規報告制度
二、年度合規報告
三、合規監管報告
四、專(zhuān)項合規報告
第五節 合規檔案

第五章 合規管理的保障機制
第一節 加強合規管理考核與評價(jià)
一、合規管理考核與評價(jià)的合規規范
二、合規管理考核與評價(jià)的程序
三、合規管理考核與評價(jià)的內容和形式
四、合規管理考核與評價(jià)的意義
第二節 強化合規管理信息化建設
一、合規管理信息化建設的目的和范圍
二、合規管理信息化建設的主要功能模塊
三、合規管理信息系統的一體化
四、合規管理信息體系的技術(shù)探討
第三節 加大合規培訓與宣傳力度
一、合規培訓與宣傳的構成要素
二、合規培訓與宣傳的原則
三、合規培訓
四、合規宣傳

第六章 合規文化建設
第一節 合規文化概述
一、合規文化的內涵
二、合規文化建設中的問(wèn)題
第二節 構建合規文化的意義和瓶頸
一、構建合規文化的意義
二、打造內外不同的企業(yè)文化
三、當前合規文化建設的瓶頸
第三節 構建合規文化的舉措
一、原則
二、具體措施
三、律師在合規文化建設中的積極作用

第七章 公司治理合規管理
第一節 公司治理合規概述
一、公司治理合規的價(jià)值
二、公司治理模式
三、公司治理的常見(jiàn)合規問(wèn)題
四、關(guān)于公司治理合規的規范性文件
第二節 公司治理結構和內部關(guān)系
一、股東會(huì )
二、董事會(huì )
三、監事會(huì )
四、高級管理人員
五、董事、監事、高管的忠實(shí)勤勉義務(wù)
第三節 黨組織與“三會(huì )一層” 
一、背景概述
二、出資人機構
三、董事會(huì )與高級管理層
四、監事會(huì )及紀委
第四節 法定代表人
一、法定代表人的內部任免
二、法定代表人的簽字權
三、法定代表人濫用權力的情形
四、對法定代表人的約束與制衡

第八章 企業(yè)合同合規管理
第一節 合同管理的流程
第二節 合同的訂立
一、合同欺詐的防范
二、合同生效時(shí)間
三、表見(jiàn)代理
四、電子合同
五、合同條款
第三節 合同的履行
一、合同條款約定不明的情形
二、涉及第三人履行的情形
三、抗辯權
四、代位權
五、撤銷(xiāo)權
六、后合同義務(wù)
第四節 合同的變更與終止
一、合同主體的變更
二、合同內容的變更
三、債權債務(wù)的轉讓
四、合同無(wú)效、效力待定、被撤銷(xiāo)的情形

第九章 企業(yè)市場(chǎng)交易合規管理
第一節 反商業(yè)賄賂和反腐敗合規管理
一、概述
二、國際反腐敗、反賄賂的起源和發(fā)展
三、我國近年來(lái)的反商業(yè)賄賂立法
四、常見(jiàn)商業(yè)賄賂風(fēng)險
第二節 反壟斷合規管理
一、《反壟斷法》和《上海市經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規指引》對壟斷行為的識別
二、管理層的合規承諾
三、反壟斷合規組織架構
第三節 反不正當競爭合規管理
一、概述
二、商業(yè)混淆行為
三、虛假宣傳
四、侵犯商業(yè)秘密
第四節 關(guān)聯(lián)交易合規管理
一、相關(guān)定義
二、關(guān)聯(lián)方的披露

第十章 企業(yè)勞動(dòng)用工合規管理
第一節 人事管理
一、招聘制度
二、勞動(dòng)合同的簽訂與管理
三、考勤管理
四、加班管理
五、假期管理
第二節 薪酬與福利管理
一、薪酬管理
二、社會(huì )保險及福利制度
第三節 教育培訓管理
第四節 獎懲制度
第五節 勞動(dòng)紀律管理
第六節 安全生產(chǎn)管理
第七節 勞動(dòng)用工的退出

第十一章 企業(yè)知識產(chǎn)權合規管理
第一節 商標權的合規管理
一、商標權對企業(yè)的重要意義
二、商標權保護的價(jià)值
三、企業(yè)商標注冊注意事項
四、商標的保護
第二節 著(zhù)作權的合規管理
一、著(zhù)作權保護的價(jià)值
二、著(zhù)作權保護的分類(lèi)
三、法律風(fēng)險分析
四、風(fēng)險防控建議
第三節 專(zhuān)利權的合規管理
一、專(zhuān)利局的配合和實(shí)體專(zhuān)利法協(xié)調
二、專(zhuān)利質(zhì)量
三、人工智能生成的發(fā)明專(zhuān)利問(wèn)題
四、專(zhuān)利導航機制的建立
第四節 商業(yè)秘密的合規管理

第十二章 企業(yè)廣告合規管理
第一節 廣告內容
一、廣告內容準則的概念
二、廣告內容準則的規定
第二節 廣告行為
一、廣告行為的概念及特點(diǎn)
二、廣告行為的法律規定
三、從“核實(shí)”到“核對”的變化
四、廣告發(fā)布者需要核對的主要內容
第三節 監督管理
一、廣告監督管理概述
二、特殊商品或服務(wù)的廣告發(fā)布前行政審查的管理規定
三、特殊商品廣告行政審查程序的管理規定
四、市場(chǎng)監督管理部門(mén)職權與職責的規定
第四節 法律責任
一、違法廣告法律責任的概念與構成要件
二、違法廣告法律責任的分類(lèi)
三、廣告措辭用語(yǔ)的注意事項

第十三章 企業(yè)信息安全合規管理
第一節 近年數據合規立法動(dòng)態(tài)
一、個(gè)人信息保護
二、網(wǎng)絡(luò )運行安全防護
第二節 網(wǎng)絡(luò )安全審查
一、審查前提
二、審查流程
三、采購合同
第三節《數據安全法》下的合規
一、數據的相關(guān)定義
二、數據安全制度體系
三、數據資產(chǎn)合規的實(shí)施路徑
第四節 互聯(lián)網(wǎng)數據中心的合規性分析
一、數據中心的網(wǎng)絡(luò )運行安全
二、數據中心的數據安全

第十四章 企業(yè)社會(huì )責任合規管理
第一節 企業(yè)社會(huì )責任
一、企業(yè)社會(huì )責任的形成
二、企業(yè)社會(huì )責任的分類(lèi)
三、企業(yè)社會(huì )責任的法律化
四、企業(yè)社會(huì )責任的建構
第二節 環(huán)境保護與生產(chǎn)安全
一、企業(yè)經(jīng)營(yíng)與環(huán)境保護
二、企業(yè)在環(huán)保領(lǐng)域需要承擔的社會(huì )責任
三、企業(yè)的生產(chǎn)安全
第三節 產(chǎn)品質(zhì)量
一、《產(chǎn)品質(zhì)量法》對產(chǎn)品質(zhì)量的要求
二、質(zhì)量管理機構
三、質(zhì)量管理體系
四、質(zhì)量風(fēng)險管理
五、質(zhì)量誠信管理
六、過(guò)程管理

第十五章 公司爭議解決合規管理
第一節 公司爭議解決概要
一、公司爭議概述
二、爭議解決類(lèi)型比較
第二節 公司爭議解決類(lèi)型
一、訴訟
二、仲裁
第三節 公司爭議解決管理流程
一、爭議解決管理制度建立
二、證據管理
第四節 多元化糾紛解決運用

• 電子、珠寶等企業(yè)合理避稅技巧及實(shí)戰案例

   

  中國稅制將有重大改革，增值稅將由生產(chǎn)型改為消費型；消費稅將調整征收范圍和稅率 ☆ 深圳作為試點(diǎn)城市，國稅、地稅合并方案已定，企業(yè)所得稅率將由15%上調為24% ☆ 應對措施----合理避稅 　　隨著(zhù)劉曉慶取保候審及毛阿敏前男友當年逃稅風(fēng)波的舊話(huà)重提，媒體和公眾再次聚焦逃稅問(wèn)題。隨著(zhù)稅制改革及征管體系的加強，非法逃稅必將遭到嚴懲。 　　俗語(yǔ)..

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