中小企業(yè)融資法律風(fēng)險防范

【培訓對象】
企業(yè)股東、董事、監事、總經(jīng)理等高級管理人員、財務(wù)人員、法務(wù)人員、HR、員工等

【培訓收益】
1.了解融資、估值及操作流程； 2.了解融資風(fēng)險點(diǎn)； 3.了解PE對賭協(xié)議案例解讀及法律風(fēng)險防范； 4.了解Term Sheet條款清單的主要內容。

一、融資、估值及操作流程
(一)融資的結構
1.股權融資
2.債權融資
3.VIE協(xié)議控制
(二)影響估值的因素
(三)融資的基本流程
二、融資風(fēng)險點(diǎn)分析
(一)股權結構的風(fēng)險
1.出資方式
2.股權比例
3.股權激勵
4.持股形式
5.股權層次
(二)控制權風(fēng)險
1.公司治理結構的設置和各自職權
2.公司僵局：投票權的比例
3.中小股東的權利
(三)優(yōu)先權風(fēng)險
1.優(yōu)先受讓權
2.優(yōu)先分紅權
3.強制隨售權
4.優(yōu)先出售權
5.投資者提前變現
(四)人員流動(dòng)的風(fēng)險
1.對原始股東任職的時(shí)間要求
2.核心人員的流動(dòng)性風(fēng)險
3.競業(yè)限制
三、PE對賭協(xié)議案例解讀
(一)最高人民法院案例
1.主要關(guān)注點(diǎn)
2.全面的條款
(二)地方人民法院案例
1.冷杉投資中心與山東省瀚霖生物技術(shù)有限公司原始股東股權轉讓糾紛案
2.上海杉融實(shí)業(yè)有限公司與嚴曉明等與公司有關(guān)的糾紛案
(三)仲裁機構案例
某私募基金、某個(gè)人投資者與目標公司及其原始股東增資協(xié)議糾紛案
四、Term Sheet條款清單
(一)融資額和股權比例
(二)優(yōu)先分紅權
(三)優(yōu)先認購權
(四)優(yōu)先受讓權
(五)優(yōu)先出售權
(六)董事會(huì )席位
(七)反稀釋條款
(八)強制隨售權條款
(九)保護性條款 

★ 北京市煒衡律師事務(wù)所合伙人、資深律師
★ 法學(xué)博士、經(jīng)濟學(xué)博士后
★ 曾任天津金融資產(chǎn)交易所副總裁
★ 股權、投融資實(shí)戰專(zhuān)家
★ 財政部政PPP中心 法律專(zhuān)家
★ 股權激勵“三步法”理論創(chuàng )始人

個(gè)人簡(jiǎn)介
★ 法學(xué)博士，經(jīng)濟學(xué)博士后，資深律師。股權激勵“三步法”理論創(chuàng )始人 。曾輔導過(guò)多家企業(yè)企業(yè)成功上市、并購重組及實(shí)施股權激勵項目，擁有 10余年律師執業(yè)經(jīng)驗。業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)包括：投資和融資（股權及債權融資、境內外上市、企業(yè)并購重組）、股權激勵、股權結構設計及公司治理、公司法律事務(wù)。
★ 憑借多年企業(yè)股權結構設計、公司治理結構、股權激勵、并購重組、投融資領(lǐng)域的實(shí)操經(jīng)，首次提出“股權激勵三步法”的理論，解決傳統股權激勵無(wú)法有效激勵員工的問(wèn)題。

主講課程
《企業(yè)法律風(fēng)險防范》、《股權激勵實(shí)施全流程》、《中國式合伙人：股權激勵三步法》、《企業(yè)并購重組法律實(shí)務(wù)》、《企業(yè)融資實(shí)務(wù)指導》、《股權結構設計》、《公司治理結構與股權糾紛解決》、《法商思維》
主要著(zhù)作：
《企業(yè)并購全流程》（專(zhuān)著(zhù)，中國法制出版社出版）
《股權激勵實(shí)務(wù)操作與案例分析》（專(zhuān)著(zhù)，法律出版社出版）
《當代中國企業(yè)工會(huì )保護勞動(dòng)權的法經(jīng)濟學(xué)分析》（專(zhuān)著(zhù)，中國政法大學(xué)出版社出版） 

• 中小企業(yè)績(jì)效管理微咨詢(xún)藍血訓練班

   

  1.績(jì)效管理的困惑和挑戰2.績(jì)效規劃－界定關(guān)鍵業(yè)績(jì)指標體系案例1：某中小企業(yè)KPI提煉過(guò)程的透析案例2：某企業(yè)的KPI指標體系3.平衡計分卡（BSC）的基本構面和在績(jì)效管理的運用案例3：戰略地圖實(shí)戰分組演練---某公司的戰略地圖，4.績(jì)效管理及運作的關(guān)鍵要點(diǎn)案例4：某企業(yè)的績(jì)效管理方案、某企業(yè)實(shí)施績(jì)效管理的檢討報告全景分析、某..

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• 中小企業(yè)數字化轉型升級課程體系

   

  第一部分：擁抱數字化時(shí)代的機遇1.互聯(lián)網(wǎng)3.0時(shí)代的商業(yè)趨勢互聯(lián)網(wǎng)的本質(zhì)-聯(lián)：連接1.0到3.0的數據連接互聯(lián)網(wǎng)的本質(zhì)-互：互動(dòng)1.0到3.0的無(wú)縫體驗互聯(lián)網(wǎng)的本質(zhì)-網(wǎng)：從企業(yè)上網(wǎng)到平臺經(jīng)濟的商業(yè)升級案例分享：（TBD）2.數字化轉型的定義和本質(zhì)從一個(gè)場(chǎng)景開(kāi)始的數字化轉型思考數字化轉型的典型定義和三個(gè)認知誤區認識數字化..

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• 銀行柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險防范與內部控制

   

  第一講： 為什么操作風(fēng)險是營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)面臨的主要風(fēng)險一、從一起銀行案件了解操作風(fēng)險的成因二、操作風(fēng)險涵義二、操作風(fēng)險的分類(lèi)1.人員風(fēng)險2.流程風(fēng)險3.IT系統及技術(shù)風(fēng)險4.外部事件風(fēng)險四、操作風(fēng)險特點(diǎn)五、操作風(fēng)險防范對策第二講：會(huì )計結算業(yè)務(wù)的風(fēng)險管控措施一、個(gè)人結算業(yè)務(wù)1. 對身份異常的個(gè)人結算賬戶(hù)的身份識..

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• 疫情之下小微企業(yè)信貸業(yè)務(wù)與法律風(fēng)險防范案例分析

   

  第一講：2019年銀保監會(huì )處罰情況說(shuō)明及新形勢下的監管趨勢1. 2019年處罰情況分析2. 相較2016至2018有那些明顯的特點(diǎn)3. 受疫情影響全球局勢巨變，2020年監管可能的趨勢4. 代表性文件：銀保監發(fā)【2020】10文《關(guān)于加強銀行業(yè)保險業(yè)金融服務(wù)配合做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》解讀及具體應用案例說(shuō)明1）文..

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• 票據風(fēng)險防范與案例分析

   

  第一講：票據交易管理與電子商業(yè)匯票概述“票據”是社會(huì )經(jīng)濟活動(dòng)中重要的有價(jià)憑證，其安全性關(guān)系著(zhù)國家的經(jīng)濟安全，這是票據認知的重要一步。一、票據交易管理的意義所在1.票據是時(shí)代的必然產(chǎn)物2.票據創(chuàng )造了新的金融游戲規則3.傳統票據業(yè)務(wù)中暴露出來(lái)的問(wèn)題4.票據交易管理帶來(lái)的更安全的解決方案案例分析：A銀行與B銀..

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• 銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險防范與控制全案例解析

   

  第一講：網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)案例風(fēng)險識別一、特殊人群支取業(yè)務(wù)處理案例一：客戶(hù)成為精神病人如何支取其賬戶(hù)內的存款？1）實(shí)務(wù)難題：對于精神病人的監護人不盡職，村委會(huì )或者街道有權指定監護人嗎？2）實(shí)務(wù)難題：對于五保戶(hù)精神病人的業(yè)務(wù)如何做？3）實(shí)務(wù)難題：對于精神病人的監護人不盡職，村委會(huì )或者街道有權指定監護人嗎？案例二：客戶(hù)成為植物人和重度昏迷人業(yè)務(wù)..

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