商務(wù)合同法律風(fēng)險防控

【培訓對象】
企業(yè)中高級管理人員、中小企業(yè)老板、合同、合規及風(fēng)控人員

【培訓收益】
● 強化企業(yè)中高層管理者的風(fēng)險意識和勝訴意識； ● 準確識別合同管理工作中的法律風(fēng)險點(diǎn)； ● 指導企業(yè)管理者按風(fēng)控的方法進(jìn)行合同運作； ● 減少合同爭議并在合同爭議中處于有利地位； ● 全新的理念和方法沖擊固有的價(jià)值判斷。

課題導入：
案例：英國女王伊麗莎白一世選聘馬車(chē)夫
——防范風(fēng)險的最高境界是遠離風(fēng)險
案例：荷蘭式開(kāi)車(chē)門(mén)
——防范風(fēng)險的最好辦法是制定規則
案例：亨利法則
——風(fēng)險不是突然來(lái)臨的，有無(wú)數前兆，抱憾的是你無(wú)數次地忽略了
“萬(wàn)一”與“一萬(wàn)”
——僥幸的心理是萬(wàn)萬(wàn)要不得的

第一講：合同風(fēng)險的來(lái)源
一、來(lái)自于“不存在”的風(fēng)險
故事：水中撈月
案例：龍茂碼頭儲運公司的倉儲合同
二、來(lái)自于人性的弱點(diǎn)
——人的“自利”本性
——上海某集團公司的LNG項目
——過(guò)分的幻想取代了真實(shí)
三、來(lái)自于“不甘心”的風(fēng)險
案例：某公路工程公司的“低報價(jià)、高索賠”戰略
四、來(lái)自于“飛來(lái)的黑天鵝”
——合同的簽訂是根據已知推斷的未來(lái)，未來(lái)有時(shí)還真是“未可知”
五、來(lái)自于統一大市場(chǎng)的地區差異——行政效率與貪腐程度
案例1：出租車(chē)司機講的故事
案例2：原吉林省委書(shū)記王珉與通鋼改制事件
現象剖析：“投資不過(guò)山海關(guān)”？
六、來(lái)自于合同文本的“層次太低”
段子：一語(yǔ)多義

第二講：合同法律風(fēng)險的認知
一、從更廣的視野看風(fēng)險
案例1：高壓線(xiàn)路遷移施工導致的人員傷亡案
——公司賠償+總經(jīng)理受處分=民事風(fēng)險+行政風(fēng)險
案例2：某公司逃稅案
——企業(yè)罰款+老總判刑=行政風(fēng)險+刑事風(fēng)險
案例3：上海市閔行區的“樓脆脆”
結論：風(fēng)險是復合的、疊加的
二、從更深的層次看風(fēng)險
現實(shí)情狀：同樣的合同，跟誰(shuí)簽不是簽？
——市領(lǐng)導的電話(huà)、同學(xué)兒子開(kāi)的公司、我欠她個(gè)人情還沒(méi)還……
結論1：合同不僅僅是經(jīng)濟行為，還是法律行為，更是社會(huì )行為
——“有10%的利潤，資本就蠢蠢欲動(dòng)了；有100%的利潤，資本就忘乎所以了；有300%的利潤，那么上絞刑架的事都干得出來(lái)。”
結論2：商人對利益的追逐沖擊著(zhù)交易秩序、交易安全和社會(huì )的公平正義
案例：證券公司與房產(chǎn)公司的“手拉手”
結論3：合法性原則——你不知道的是——非法目的藏得很深
案例：某油田的施工準入規定
結論4：平等原則——理想很豐滿(mǎn)，現實(shí)很骨感
——誠信原則的悖論：意思表示≠真實(shí)意思；合同內容≠真實(shí)目的；合法形式與非法目的；交易標的瑕疵的隱瞞
結論5：誠信原則——我的底細怎能全告訴你！
案例：甲方經(jīng)營(yíng)層在選定施工方上很犯難
結論6：合同不但是雙方企業(yè)之間的博弈，還隱含著(zhù)內部利益一致的口是心非
討論：從更廣的視野和更深的層次看合同風(fēng)險，有哪些現實(shí)作用？你對合同法規定的合同原則，是怎么認識的？對行為價(jià)值判斷的認識？

第三講：合同簽訂前的風(fēng)控
導入：網(wǎng)絡(luò )詐騙案件分析
一、宏觀(guān)審查
——審查合同對方的10個(gè)網(wǎng)站和6個(gè)維度
二、微觀(guān)審查
——3個(gè)方面、6個(gè)方法
三、盡職調查報告
——附：盡職調查報告目錄

第四講：合同簽訂時(shí)的風(fēng)控
案例1：“訂”與“定”的差別有多大？
案例2：語(yǔ)言的歧義與20000平米商業(yè)
案例3：失控的介紹信和授權委托書(shū)
一、什么人有權簽訂合同？
二、格式條款的形式有哪些？
案例：黃某訴百貨大樓買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案
三、落款——微不足道的條款其實(shí)很重要
案例：某物業(yè)公司無(wú)法送達的訴狀
1. 履行及訴訟中的有效送達
2. 神不知鬼不覺(jué)地變更合同
四、文本掉包的風(fēng)險
案例：胡巷印刷廠(chǎng)的稿紙扭轉了乾坤
問(wèn)題： 哪些環(huán)節可能掉包？
1. 拿著(zhù)你的U盤(pán)去隔壁打印
防范措施：跟著(zhù)去
2. 郵寄簽約的偷梁換柱
防范措施：加蓋騎縫章
討論：還有呢？
3. 中間抽換頁(yè)
防范措施：每頁(yè)都有簽字
五、其他：文本加注、公證、對方修改重新審批
六、合同嚴密性的禁忌
1. 不要畫(huà)蛇添足（案例解析）
2. 不要自斷后路（案例解析）
3. 不要自掘墳墓（案例解析）
七、簽約前的最后審查
——“百萬(wàn)無(wú)一失，萬(wàn)萬(wàn)無(wú)一失”的工匠精神
審查故事：《毛澤東選集》
審查故事：《鄧小平文選》
方法：不同的人分別審查同一份合同
八、責任追究
1. 企業(yè)內部的兩種追責：職務(wù)責任、經(jīng)濟責任
1）追責的6種情形
2. 公權力的三種追責：經(jīng)濟責任、行政責任、刑事責任
案例：某公司科長(cháng)的私蓋公章案
3. 沉痛的思索：南京條約、馬關(guān)條約、辛丑條約

第五講：合同履行風(fēng)控的一般問(wèn)題
一、為什么履行風(fēng)控很重要
1. 合同簽訂時(shí)沒(méi)解決的問(wèn)題，要在這個(gè)階段解決
2. 履行時(shí)出現的新問(wèn)題，也要在這個(gè)階段解決
3. 補充協(xié)議、備忘錄、會(huì )議紀要、簽證單……
4. 決定案件的勝?。嚎陀^(guān)事實(shí)VS法律事實(shí)
二、履行中的三個(gè)抗辯權
案例：從天而降的《終止履行通知書(shū)》
三、三金規則：訂金、違約金、賠償金
四、往來(lái)函件五注意（圖示）
五、預開(kāi)發(fā)票應由合同約定
案例：為啥一直不付款？
六、收錢(qián)未必是好事
案例：某市場(chǎng)預收客戶(hù)款案
七、交貨風(fēng)險的防范
八、賣(mài)方質(zhì)量風(fēng)險的防控
——觸類(lèi)旁通
九、買(mǎi)方質(zhì)量風(fēng)險的防控
——觸類(lèi)旁通

第六講：合同履行中的機會(huì )與風(fēng)險轉移技術(shù)
——“道高一尺魔高一丈”
一、履行中有很多反轉的機會(huì )
1. 無(wú)關(guān)價(jià)值判斷
2. 機會(huì )與風(fēng)險總括（圖示）
二、“金蟬脫殼”的技術(shù)推演
案例剖析：約定不可轉讓的合同，是怎么轉讓的？
三、“咸魚(yú)翻身”的技術(shù)推演
——被動(dòng)弱勢的一方，是怎么主動(dòng)出擊并取得強勢地位的?
四、“移花接木”的技術(shù)推演
——“冤大頭”到底冤不冤？
五、“信息封鎖”的技術(shù)推演
——信息就是利潤！
討論：怎么應用風(fēng)險轉移技術(shù)？怎么防范別人把風(fēng)險轉移到你的頭上？

第七講：合同爭議中的風(fēng)控與合同風(fēng)控體系的建設
一、合同爭議中的風(fēng)控
1. 合同爭議的12種跡象
2. 對方違約的處理（圖示）
3. 我方違約的處理（圖示）
4. 糾紛處理流程（圖示）
5. 發(fā)律師函的4大原則
6. 原告訴訟流程（圖示）
7. 原告起訴準備（圖示）
8. 原告訴訟請求技巧：“以小變大”與“以大變小”
9. 被告訴訟技巧：管轄異議與反訴
二、合同風(fēng)控體系建設
1. 事后風(fēng)控的三大功課：文本/流程/體系
2. 文本的層面與境界
3. 合同管理流程（圖示）
4. 合同細節流程（圖示）
5. 合同全程風(fēng)險管理系統：事前—事中—事后
6. 合同風(fēng)險管理流程的研發(fā)步驟：找風(fēng)險—析原因—斷危害—建體系
7. 風(fēng)險管理制度流程（圖示）
8. 可視化管理（圖示）

結語(yǔ) 

高級經(jīng)濟師/律師資格
6年政府機關(guān)工作經(jīng)歷
18年上海市企業(yè)法律顧問(wèn)
10年大慶油田法律顧問(wèn)
先后擔任16家大中型企業(yè)董事、監事
曾任：審計局 | 綜合秘書(shū)、審計員
曾任：大慶油田法律顧問(wèn)處|法規科長(cháng)/工商科長(cháng)/法律事務(wù)室主任
擅長(cháng)領(lǐng)域：法律風(fēng)險防控、民法典深度解析、企業(yè)合規體系建設、商業(yè)銀行信貸合規、擔保物權與債權管理、合同起草與審查能力訓練、中共黨史系列課程
◇ 代理訴訟案件400余起，勝訴率達95%以上。
◇參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策的法律咨詢(xún)論證20多項，涉及項目總金額1000多億元，為項目提供法律建議300多條，保證項目的正常運作，無(wú)任何法律風(fēng)險。
◇ 經(jīng)典課程《企業(yè)法律風(fēng)險防控指引》、《商務(wù)合同法律風(fēng)險防控》、《人力資源法律風(fēng)險防控》被工商銀行、浦發(fā)銀行、交通銀行、大唐電力、哈電集團、中國煙草、國家電網(wǎng)、東北工業(yè)集團等30多家企業(yè)常年返聘，推動(dòng)有關(guān)企業(yè)人力資源部與80000多人簽訂勞動(dòng)合同，使勞動(dòng)爭議案件下降近50%。
◇ 經(jīng)典課程《公司治理法律風(fēng)險防控》、《民法典基本規則深度解析》、《擔保制度案例解析》等課程被選為南京大學(xué)、同濟大學(xué)、上海交通大學(xué)MBA、EMBA主干課程。

崔甲生老師擁有28年豐富的法律理論功底和辦案實(shí)踐經(jīng)驗，致力于企業(yè)法律風(fēng)險防控研究，擅長(cháng)根據企業(yè)運營(yíng)特點(diǎn)，針對性提供合同、勞動(dòng)用工等全面深入的法律專(zhuān)業(yè)知識和技能，找準法律風(fēng)險點(diǎn)，及早防范，杜絕損失，為企業(yè)發(fā)展保駕護航，累計培訓700多場(chǎng)次，授課學(xué)員40000余名，課程滿(mǎn)意度95%以上。
同時(shí)，老師具有一定的嚴謹性和前瞻性，在社會(huì )保險法頒布之前就提出《關(guān)于規范企業(yè)用工社會(huì )保險的意見(jiàn)》，指導50多家企業(yè)對所用員工保險問(wèn)題進(jìn)行徹底清查，使企業(yè)在社會(huì )保險法頒布之后避免出現勞動(dòng)爭議。幫助15家企業(yè)完善決策管理、合同管理、財務(wù)管理、勞動(dòng)人事管理等合規制度，助力企業(yè)實(shí)行可視化管理，合理避免企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險。

實(shí)戰經(jīng)驗：
“專(zhuān)業(yè)化”：崔老師擁有專(zhuān)業(yè)的律師背景，在大慶油田任職期間，負責起草油田管理方面法律文件，對涉及全油田的規范性文件進(jìn)行法律審查，實(shí)現10年期間規范性文件處理零差錯。對油田所屬4000家企業(yè)進(jìn)行工商登記規范化管理，并運用現代管理手段對企業(yè)進(jìn)行實(shí)時(shí)無(wú)縫化管理，獲得“中國石油天然氣集團公司管理現代化成果一等獎”。
“成果化”：搭建集團股權架構和組織管理體系，建立各部門(mén)規章制度體系，并負責集團及子公司的股權管理，共出具法律意見(jiàn)書(shū)400余份、業(yè)務(wù)操作及實(shí)施方案500余份，解決民事、經(jīng)濟、勞動(dòng)爭議案件400多起，涉案總金額18億元，助力集團避免、挽回經(jīng)濟損失3000余萬(wàn)元。

部分授課案例：
● 曾為大慶油田進(jìn)行《法律風(fēng)險的邊界與操作實(shí)務(wù)》課程培訓，并被公司下屬單位返聘50多期，期間，幫助部分單位起草和修訂規范性法律文件70多份，最大程度上強化各項法律文件，極大提高人員的工作效率，避免法律糾紛。
● 曾給大慶華誼實(shí)業(yè)公司進(jìn)行《企業(yè)法律風(fēng)險防控指引》課程培訓，針對公司法律事務(wù)進(jìn)行全盤(pán)梳理，使得公司在此后發(fā)生的3起經(jīng)濟案件中，減少經(jīng)濟損失4000多萬(wàn)元。
● 曾給上海良兆綜合市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理有限公司進(jìn)行6期《合同法律風(fēng)險防控》《企業(yè)刑事風(fēng)險防控》課程培訓，至今無(wú)刑事和治安案件發(fā)生，并助力企業(yè)市場(chǎng)攤位招租率提升40%，后被聘請為常年法律顧問(wèn)。
● 曾給國網(wǎng)吉林省電力有限公司進(jìn)行20期《民法典基本規則深度解析》課程培訓，使學(xué)員學(xué)習了解電力行業(yè)的法律風(fēng)險點(diǎn)及新規，在工作中更好更快地運用法律新規去解決問(wèn)題，給學(xué)員們工作和生活帶來(lái)很大的便利，也大大提高了工作效率。

主講課程：
《商務(wù)合同法律風(fēng)險防控》
《合同法律基礎系列課程》
《企業(yè)合規管理實(shí)務(wù)指南》
《企業(yè)法律風(fēng)險防控指引》
《信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險識別與防控》
《銀行職務(wù)犯罪風(fēng)險防控案例解析》
《民法典基本規則深度解析》
《人力資源法律風(fēng)險防控》
《習近平法治思想與依法治國戰略》
《公司治理法律風(fēng)險防控》
《企業(yè)決策層必備法律知識與案例解讀》
《中小企業(yè)公司治理優(yōu)化指南》
《公司股權設計系列課程》
《毛主席詩(shī)詞與中共黨史》
《百年奮斗重大成就與歷史經(jīng)驗》系列講座

部分客戶(hù)評價(jià)：
很難懂的法律問(wèn)題，經(jīng)崔老師一講，就變得特別簡(jiǎn)單。尤其是課堂上討論的那些案例，特別貼近油田的實(shí)際，有些就是我們這里實(shí)實(shí)在在發(fā)生的事情，所以，大家聽(tīng)起來(lái)就特別有興致。以后我們再請老師，就找你這種風(fēng)格的。
——交通銀行信息中心 張總
崔老師講課面向實(shí)際應用，操作性很強。各部門(mén)領(lǐng)導今天都在，你們回去要按照崔老師講的方法，把本部門(mén)的工作再梳理一遍。下一步，我們準備請崔老師幫我們完善各項規章制度，一定要把企業(yè)的風(fēng)險降下來(lái)，就像崔老師講的那樣，要防患于未然。
——大慶試油試采公司 武總
今天我們是第三次請崔老師講課，前兩次講課之后，效果都非常明顯，管理人員處理客戶(hù)關(guān)系更恰當了，投訴部對消費者的投訴也都處理得恰到好處。
——上海良兆市場(chǎng)公司 柳總
崔老師講課風(fēng)格獨樹(shù)一幟，不講概念，直奔具體問(wèn)題，等到具體問(wèn)題講清楚了，讓我們聽(tīng)課的學(xué)員來(lái)歸納概念。講的太好了。原來(lái)以為法律課很枯燥，經(jīng)崔老師這么一講，就像談家長(cháng)里短一樣，太接地氣了。
——大唐電力 許總監
崔老師講課風(fēng)趣幽默，有時(shí)候像是在聽(tīng)小品和單口相聲。那么難的法律問(wèn)題，居然通過(guò)幾個(gè)故事就講清楚了，而且還很深刻，真是佩服。
——漢口銀行 劉主任
崔老師的課百聽(tīng)不厭，只要有時(shí)間我就參加。特別是講的那些方法，回去都用得上。原來(lái)打官司我們單位都很被動(dòng)，現在好了，證據我事先就準備好了，不用打官司了，對方一看我們什么證據都有，就徹底泄氣了，反倒主動(dòng)托人找我們要求和解。
——大慶采油二廠(chǎng) 孫主任 

• 片區開(kāi)發(fā)的投融資實(shí)務(wù)操作和風(fēng)險防控

   

  1.目前的宏觀(guān)經(jīng)濟發(fā)展與政策調整的解析；2、 區域開(kāi)發(fā)建設發(fā)展思路和實(shí)例3、 城市綜合業(yè)務(wù)的設計及發(fā)展規劃、運作思路及開(kāi)發(fā)路徑4、 片區開(kāi)發(fā)在前期項目判斷階段和后期實(shí)施階段各種風(fēng)險防控以及項目后評價(jià)；5、 PPP、F+EPC、ABO、REITs等方式的應用；6、 棚戶(hù)區改造、回遷房建設過(guò)程中的疑難問(wèn)題以及解決方案；7、 土地一級開(kāi)..

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• 消費金融風(fēng)險防控

   

  一、宏觀(guān)環(huán)境催生消費金融快速發(fā)展1、消費環(huán)境豐富：2016年社會(huì )消費品零售總額 33.2萬(wàn)億元。2、傳統信貸升級：消費金融年均復合增長(cháng)率達到了 16.4%。3、互聯(lián)網(wǎng)促進(jìn)：互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)與電商消費帶來(lái)消費升級。4、用戶(hù)信貸需求旺盛：潛在用戶(hù)需求急需消費金融釋放。5、政策促進(jìn)：國務(wù)院，鼓勵金融機構創(chuàng )新消費信貸產(chǎn)品。6、資本圈關(guān)注：201..

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• 合同管理與合同風(fēng)險防控

   

  課程背景企業(yè)經(jīng)營(yíng)與合同密不可分，幾乎每天都要簽署各種合同、協(xié)議，然而很多企業(yè)在合同簽訂中的風(fēng)險防范意識和能力較低，內部合同管理制度的也存在漏洞，發(fā)生合同糾紛的幾率居高不下。但由于在合同簽訂中沒(méi)有把握先機，出現糾紛后一旦涉及法律程序就陷入被動(dòng)，有苦難言。而這樣的局面，完全可以通過(guò)在合同訂立中通過(guò)合理、充分的風(fēng)險評估和預防措施來(lái)避免。本課程中，田廷峰..

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