金融市場(chǎng)創(chuàng )新與風(fēng)險管理

專(zhuān)題一：《金融市場(chǎng)概述——金融創(chuàng )新的角度》
金融市場(chǎng)基本概述—金融的邏輯（基本分析框架）
金融市場(chǎng)的基本結構（基本市場(chǎng)結構介紹）
股票、貨幣、債券
外匯、基金、保險
衍生品（金融衍生品與其他介紹）
中國金融市場(chǎng)的思維邏輯——貨幣金融邏輯
中國金融市場(chǎng)前沿問(wèn)題：金融科技（提供前瞻性的解讀）
專(zhuān)題二 《金融創(chuàng )新——傳統金融工具與金融風(fēng)險》
金融創(chuàng )新的種類(lèi)與動(dòng)因：法律、制度、稅收
金融創(chuàng )新的主要內容：案例解讀
基礎金融工具：創(chuàng )新與風(fēng)險
遠期、期貨、期權、互換
創(chuàng )新風(fēng)險案例：期貨、期權與互換案例
衍生金融工具：創(chuàng )新與風(fēng)險
股權衍生品—股指期貨、股票期權、權證及其風(fēng)險
債券衍生品—可轉債、結構化產(chǎn)品等
其他特殊工具：指數與大宗商品工具風(fēng)險
波羅的海指數、天氣指數等
大宗商品：貴金屬、鐵礦石
石油及其相關(guān)衍生品
專(zhuān)題三：《金融創(chuàng )新——新工具運用》
金融創(chuàng )新工具
ABS設計案例討論
Reits案例
CDS風(fēng)險案例
CDR
專(zhuān)題四：金融風(fēng)險總結：從融資租賃角度把握
金融市場(chǎng)風(fēng)險
 1、信用風(fēng)險(Credit risk)
 2、市場(chǎng)風(fēng)險(Market risk)
 3、流動(dòng)性風(fēng)險(Liquidity risk)
 4、操作風(fēng)險(Operational risk)——經(jīng)營(yíng)風(fēng)險
 5、法律風(fēng)險(Law risk)
 6、國家風(fēng)險(Country risk)等等
風(fēng)險管理方法：基本Var法則應用案例
風(fēng)險管理技術(shù)：估值技術(shù)應用 

•講師背景：
–吉林大學(xué)數量經(jīng)濟學(xué)博士；
–投資主體行為與證券市場(chǎng)效率方向專(zhuān)家；
–上海對外經(jīng)貿大學(xué)金融管理學(xué)院，副教授，碩士生導師；
–復旦大學(xué)、上海交通大學(xué)，上海財經(jīng)大學(xué)金融研修班 特聘教授；
–2010年英國Durham大學(xué)商學(xué)院，2017年英國曼徹斯特大學(xué)商學(xué)院訪(fǎng)問(wèn)學(xué)者。
•職業(yè)背景：
–數量金融學(xué)博士，金融與數理基礎強，學(xué)術(shù)與研究能力突出，主要的研究領(lǐng)域為行為金融學(xué)理論、投資組合理論、金融資產(chǎn)定價(jià)與衍生品應用，從事高校教學(xué)科研12年，企業(yè)咨詢(xún)顧問(wèn)與項目經(jīng)驗豐富，參與過(guò)多家企業(yè)發(fā)展戰略與規劃制定。
–主要從事資本市場(chǎng)與金融工程領(lǐng)域的教學(xué)與研究工作，主講《金融工程學(xué)》、《組合管理》、《金融學(xué)》與《公司金融》等課程。曾主持上海市教委規劃基金項目、重點(diǎn)課程項目與企業(yè)等項目多項，有數十篇論文發(fā)表于 《Journal of Chinese Economic and Business Studies》《財貿經(jīng)濟》《社會(huì )科學(xué)》等國內外期刊，出版學(xué)術(shù)著(zhù)作1部。
•企業(yè)顧問(wèn)經(jīng)驗：
–參與過(guò)企業(yè)與銀行等《十二五、十三五發(fā)展規劃制定》，參與過(guò)《金融控股公司戰略規劃設計》《資產(chǎn)管理公司發(fā)展戰略》，對于項目報告寫(xiě)作，商業(yè)戰略報告與計劃設計與具有豐富經(jīng)驗。
•主講課程
–《擬IPO企業(yè)財務(wù)規劃》
–《IPO與資本市場(chǎng)、科創(chuàng )板》
–《公司估值方法與案例》
–《企業(yè)融資工具與創(chuàng )新》
–《資本運作與融資》
–《金融市場(chǎng)與金融工具創(chuàng )新》
–《公司金融—投融投資決策方法》
–《資本運作：兼并與收購》
–《金融衍生工具》
–《企業(yè)融資工具與創(chuàng )新——結構化與資產(chǎn)證券化》
–《金融市場(chǎng)與金融工具》
–《投資組合、資產(chǎn)估值與財富管理》
–《金融市場(chǎng)概述、歷史與金融基礎》
–《財務(wù)報告分析與基礎、案例》
–《外匯運作與外匯風(fēng)險》
–《企業(yè)投融資分析》
–《私募股權與私募基金運作》
•授課形式：
–采用理論與實(shí)際相結合、案例與學(xué)員所在單位特點(diǎn)相融合的授課方式；
–邏輯思維強，案例精心選擇、通俗易懂，理論與實(shí)際操作聯(lián)系緊密；
–對于企業(yè)運營(yíng)中遇到的具體問(wèn)題能給予針對性解答；
–可以與企業(yè)合作財務(wù)咨詢(xún)項目、員工股權激勵方案設計咨詢(xún)項目等；
–講課幽默風(fēng)趣，善于將案例融入理論，使學(xué)員在輕松的氛圍中學(xué)會(huì )專(zhuān)業(yè)技能和知識，解決實(shí)務(wù)問(wèn)題。

其他資料
科研項目與獎勵
項目：
1、《復制效應與傳到機理——流動(dòng)性過(guò)剩的根源、風(fēng)險與控制》，上海市教委優(yōu)秀青年基金課題，2006.11，主持；
2、《三大類(lèi)因素影響銀行冒險行為的途徑實(shí)證研究——基于政府規制視角》，教育部課題，2011.01
3、《金融工程學(xué)》，上海市教委重點(diǎn)課程課題，(2016年結項被評為上海市精品課程)，主持；
4、《金融工程研究》，上海市教委研究生課程重點(diǎn)課程建設課題，主持；
獎勵：
2007年 上海對外經(jīng)貿大學(xué) 優(yōu)秀青年教師
2012年 上海市教委教學(xué)成果一等獎
2016年 上海對外經(jīng)貿大學(xué)優(yōu)秀共產(chǎn)黨員
企業(yè)與實(shí)務(wù)項目

2010年 江蘇國信集團 十二五戰略規劃項目（企業(yè)戰略規劃 上海對外經(jīng)貿大學(xué)主持）
2015年 四川甘孜州農商行 十三五戰略規劃項目（中小銀行發(fā)展戰略研究 與申文咨詢(xún)合作）
2017年 鎮江瀚瑞控股公司 《金融控股集團戰略規劃設計》項目（與東方匯富合作）
2018 年 浦贏(yíng)建和（上海）資產(chǎn)管理有限公司 企業(yè)發(fā)展與戰略規劃 （與申文咨詢(xún)合作）

代表性學(xué)術(shù)論文：
1、李曉周 (2018).“崩潰、有效和時(shí)變——動(dòng)量策略研究綜述“ Working Paper
2、李曉周 (2017).“基于行業(yè)特征的金融風(fēng)險溢出效應研究” Working paper
3、李曉周（2016）. “基于滬深A股市場(chǎng)的均值回歸特征研究”，Working paper
4、Yunfei Wang，Xiaozhou Li, Zhichao Zhang.(2017-10). Rise of the gold market in China: liberalization and market development, Journal of Chinese Economic and Business Studies. Available online now.
5、Li Xiaozhou,Wang yunfei (2011).Information Transmitting Efficiency in China Gold Spot Market :A Random Walk Test with Wild and Bootstrap Variance Ration Method. BCGIn2011 International Conference, Shanghai. EI
6、Li Xiaozhou,Feng Ziyang.(2008).Impacts of Information Asymmetry on the Development Of Private Equity in China Mainland.2008區域經(jīng)濟與可持續發(fā)展國際學(xué)術(shù)會(huì )議.EI
7、Li Xiaozhou.(2008)Research on the Performance of Private Equity Fund--An Empirical Analysis Based on the Investment Period/Divestment Period.2008區域經(jīng)濟與可持續發(fā)展國際學(xué)術(shù)會(huì )議.EI.
8、李曉周. 突破壁壘、細化舉措與跨越思維——金融工程本科教學(xué)思辨，金融教育研究，2017（1）
9、李曉周，吳云峰. 2014年12月.《指數鞅統計套利:目標價(jià)格、概率額度與策略實(shí)證》 2014 首屆金融管理學(xué)年會(huì )會(huì )議論文，
10、李曉周、丁志國.(2010).基于認知偏差的非理性決策行為解析.當代經(jīng)濟研究.
11、李曉周、韓青燕.(2010).私募股權基金投資業(yè)績(jì)研究.
12、丁志國、李曉周.(2007).噪音交易 能驅逐理性套利嗎？.財貿經(jīng)濟.
13、李曉周、王浩志、姚景春.(2006).投資者行為本質(zhì)：理性與非理性辨析.經(jīng)濟縱橫.
學(xué)術(shù)著(zhù)作：
《認知偏差、主體決策黑箱與資產(chǎn)價(jià)格》，2010.08，經(jīng)濟管理出版社  

• 工程項目風(fēng)險管理實(shí)務(wù)

   

  一、緒論1、項目與項目管理（1）項目的內涵（2）項目管理的內涵2、風(fēng)險與項目風(fēng)險（1）風(fēng)險（2）項目風(fēng)險3、項目風(fēng)險管理（1）項目風(fēng)險管理的概念（2）項目風(fēng)險管理的產(chǎn)生及發(fā)展（3）主動(dòng)風(fēng)險管理（4）項目風(fēng)險管理的主要內容（5）項目風(fēng)險管理的主要方法（6）項目風(fēng)險管理的意義及作用4、案例1 中國鐵建沙..

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• 建設工程項目全過(guò)程合同風(fēng)險管理實(shí)務(wù)操作

   

  一、工程合同1.工程合同基本原理（1）工程合同的概念及作用（2）工程合同原則（3）工程合同的法律基礎（4）工程合同內容和文本形式（5）工程合同的生命期過(guò)程（6）現代工程合同的特點(diǎn)和發(fā)展趨向2.工程合同體系和工程承包合同（1）工程項目中的主要合同關(guān)系（2）工程施工合同（3）工程分包合同3.工程中的其他合同..

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• QRM質(zhì)量風(fēng)險管理

   

  【課程介紹】如何做到真正的降低質(zhì)量風(fēng)險？　　如何做到真正的預防質(zhì)量風(fēng)險？　　如何做到有效的持續改善？　　三鹿奶粉事件、汽車(chē)召回事件、光伏業(yè)倒閉、服裝業(yè)庫存危機、煙草業(yè)遭遇國際化沖擊等，很顯然風(fēng)險無(wú)處不在，而且風(fēng)險發(fā)生的頻率越來(lái)越高、影響程度越來(lái)越大，甚至會(huì )造成滅鼎之災。作為企業(yè)的管理者您知道如何識別質(zhì)量風(fēng)險、分析質(zhì)量風(fēng)險并在此基礎上有效管..

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• 新形勢下銀行信貸營(yíng)銷(xiāo)與風(fēng)險管理

   

  第一講：了解經(jīng)濟環(huán)境，分析信貸業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢一、我國經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢二、銀行當前面臨的形勢三、銀行信貸業(yè)務(wù)競爭態(tài)勢分析1.競爭對手日漸多元化2.競爭內容呈現多層次化3.傳統競爭方式局限性凸顯四、國內信貸市場(chǎng)行業(yè)趨勢分析1.農業(yè)（養殖業(yè)、種植業(yè)、畜牧業(yè)）2.制造業(yè)3.交通運輸業(yè)4.商貿業(yè)5.服務(wù)業(yè)6.高新技術(shù) ..

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• 商業(yè)銀行基層機構業(yè)務(wù)合規風(fēng)險管理與案件防范

   

  第一講：監管風(fēng)暴下的金融時(shí)期1. 新形勢下的金融走向和監管風(fēng)暴2. “強監管、嚴問(wèn)責”形勢下的合規管理要求3. 銀監會(huì )提出了內控體系建設、“三道防線(xiàn)”建設（思想防線(xiàn)、制度防線(xiàn)、監督防線(xiàn)）、柜面業(yè)務(wù)流程控制、開(kāi)戶(hù)管理、對賬管理、賬戶(hù)監控、印章憑證管理、代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險提示、客戶(hù)信息安全管理、..

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• 小微企業(yè)信貸業(yè)務(wù)全流程風(fēng)險管理

   

  第一講：調查和審查框架和要點(diǎn)一、堅持四原則1. 實(shí)體經(jīng)濟2. 負債率低3. 權證齊全4. 現金流足二、圍繞“一個(gè)人”問(wèn)題1. 通過(guò)公共信息核實(shí)股權關(guān)聯(lián)關(guān)系。2. 通過(guò)人事關(guān)聯(lián)核實(shí)關(guān)聯(lián)關(guān)系。3. 通過(guò)融資、擔保關(guān)系核實(shí)關(guān)聯(lián)關(guān)系。4. 通過(guò)交易識別關(guān)聯(lián)關(guān)系。三、四個(gè)必問(wèn)1. 誰(shuí)借款2..

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