大宗商品貿易業(yè)務(wù)操作主要風(fēng)控模式及案例分析課綱

1.風(fēng)險管理基礎知識
風(fēng)險及風(fēng)險管理相關(guān)術(shù)語(yǔ)
風(fēng)險管理體系
風(fēng)險管理基本邏輯
風(fēng)險管理流程
三道防線(xiàn)與風(fēng)險報告
問(wèn)題與案例—問(wèn)題：風(fēng)險管理與其他管理理論的區別；案例：中國五礦風(fēng)險管理部門(mén)的層級分析
2.內部控制合規與操作風(fēng)險管理
內部控制概要
內部控制框架
內部控制體系建設
內部控制合規
內部控制與風(fēng)險管理、操作風(fēng)險管理的關(guān)系
大宗商品貿易的操作風(fēng)險管理
操作風(fēng)險識別路徑
操作風(fēng)險點(diǎn)識別方法
案例分析：基于風(fēng)險識別的管控流程設計
3.大宗商品貿易業(yè)務(wù)風(fēng)險監管
大宗商品貿易業(yè)務(wù)風(fēng)險類(lèi)型
監管?chē)栏窠沟馁Q易業(yè)務(wù)
監管?chē)栏窨刂频馁Q易業(yè)務(wù)
風(fēng)險監管的典型模式
案例：監管缺陷分析
4.大宗商品貿易業(yè)務(wù)風(fēng)險管理框架
企業(yè)對貿易業(yè)務(wù)風(fēng)險監管的機制與體系
大宗商品貿易風(fēng)險管理模型
大宗商品貿易業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)識別
面向交易過(guò)程的風(fēng)險管理信息系統
案例：面向過(guò)程的操作風(fēng)險事中監測模式
5.大宗商品貿易業(yè)務(wù)操作風(fēng)險管理
大宗商品貿易業(yè)務(wù)典型流程分類(lèi)
業(yè)務(wù)流程上的操作風(fēng)險點(diǎn)分析
交易決策操作風(fēng)險點(diǎn)分析
結算業(yè)務(wù)風(fēng)險管理
倉儲運輸風(fēng)險管理
關(guān)務(wù)風(fēng)險管理
貿易合同（欺詐）風(fēng)險管理
操作風(fēng)險點(diǎn)的監控模式與方法
各種欺詐案例分享
6.大宗商品貿易信用風(fēng)險管理
信用風(fēng)險的基本概念及管理對象
信用調查及信用檔案
授信管理
交易總賬戶(hù)信用風(fēng)險控制
全流程信用風(fēng)險管理模式
示例：信用風(fēng)險調查工作底稿
7.大宗商品貿易業(yè)務(wù)集中度風(fēng)險管理
貿易資產(chǎn)集中度的戰略/策略管理概念
集中度風(fēng)險分類(lèi)
貿易資產(chǎn)集中度風(fēng)險限額管理
示例：山東晨曦集團倒閉案
8.大宗商品貿易業(yè)務(wù)價(jià)格及匯率風(fēng)險管理
價(jià)格風(fēng)險和匯率風(fēng)險的概念
商品價(jià)格和匯率風(fēng)險的表現形式
大宗商品貿易的定價(jià)模式
商品貿易的價(jià)格和匯率風(fēng)險的典型管理方法
利用壓力測試方法來(lái)管理價(jià)格和匯率風(fēng)險
示例： 應用壓力測試或動(dòng)態(tài)模擬方法管理大宗商品貿易的匯率風(fēng)險
9.大宗商品貿易資金風(fēng)險管理
貿易公司流動(dòng)性風(fēng)險產(chǎn)生的機理
貿易公司的負債經(jīng)營(yíng)的利弊分析
大宗商品貿易企業(yè)的流動(dòng)性風(fēng)險管理體系
流動(dòng)性風(fēng)險管理的比例法
流動(dòng)性風(fēng)險管理的缺口表法
流動(dòng)性風(fēng)險管理的現金流分析法
流動(dòng)性風(fēng)險管理的動(dòng)態(tài)模擬法
流動(dòng)性風(fēng)險管理壓力測試應用案例 

【講師背景】
中國科學(xué)院、斯坦福大學(xué)的博士、博士后
在中國科學(xué)院、國務(wù)院發(fā)展研究中心長(cháng)期從事研究工作
北京市運籌學(xué)會(huì )常務(wù)理事
風(fēng)險管理師資格認證中國專(zhuān)家委員會(huì )委員
CERM專(zhuān)家認證（中國）委員會(huì )委員
世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行、Ernst & Young、中國APEC IEG、中國勞動(dòng)部養老保險項目的信息系統及決策支持系統項目專(zhuān)家
中華人民共和國國務(wù)院發(fā)展研究中心市場(chǎng)流通部任副研究員
北京卡斯特信息系統技術(shù)有限公司CEO、SinoMD International Ltd.，創(chuàng )智科技集團公司副總裁
銀科博星科技有限公司總裁
中國軟件公司首席風(fēng)險咨詢(xún)顧問(wèn)
嘉睿軟件首席設計師
【講師經(jīng)歷】
胡樂(lè )群博士長(cháng)期從事企業(yè)風(fēng)險管理咨詢(xún)工作，對企業(yè)戰略風(fēng)險管理、財務(wù)風(fēng)險管理、投資風(fēng)險管理、操作風(fēng)險管理、市場(chǎng)風(fēng)險、內部控制等有較為豐富的理論基礎和實(shí)踐的經(jīng)驗。
長(cháng)期從事企業(yè)績(jì)效評估、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理決策支持系統、企業(yè)內部控制的研究及工具軟件的開(kāi)發(fā)工作。在經(jīng)濟控制論、系統工程、大系統化、多目標決策、決策支持系統等方面的國內外學(xué)術(shù)會(huì )議及雜志上發(fā)表過(guò)20余篇論文。
在經(jīng)濟控制論、系統工程、大系統最優(yōu)化、多目標決策、決策支持系統、風(fēng)險預警系統等方面的國內外學(xué)術(shù)會(huì )議及雜志上發(fā)表過(guò)20余篇論文。
同時(shí)，胡博士也在IT行業(yè)有較寬的業(yè)務(wù)經(jīng)驗，在應用軟件系統開(kāi)發(fā)上涉獵過(guò)許多行業(yè)，出任過(guò)多個(gè)軟件產(chǎn)品和計算機信息管理系統、交易系統和業(yè)務(wù)管理系統的總設計師，在技術(shù)管理、技術(shù)組織和技術(shù)開(kāi)發(fā)上做了大量的工作。
目前胡樂(lè )群博士作為中國軟件公司首席風(fēng)險咨詢(xún)顧問(wèn)，負責公司金融行業(yè)以及工商企業(yè)風(fēng)險管理咨詢(xún)方面的規劃、風(fēng)險識別模型、風(fēng)險管理信息系統建設等工作，承擔了銀監會(huì )、商業(yè)銀行和企業(yè)集團公司風(fēng)險管理重大項目的咨詢(xún)顧問(wèn)和業(yè)務(wù)支持工作。
胡樂(lè )群博士一直致力于信息技術(shù)在風(fēng)險決策支持系統中的應用的研究和實(shí)踐，在美國斯坦福大學(xué)從事博士后研究期間，作為主要技術(shù)負責人完成了“中國宏觀(guān)經(jīng)濟決策支持系統”。是我國第一個(gè)用于國家級經(jīng)濟決策的計算機系統。自2006年以來(lái)，胡樂(lè )群博士加入了亞洲風(fēng)險管理學(xué)會(huì )有關(guān)企業(yè)績(jì)效評估、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理決策支持系統、企業(yè)內部控制、風(fēng)險管理的研究及工具軟件的開(kāi)發(fā)研究工作，并一直擔任亞洲風(fēng)險管理學(xué)會(huì )認證風(fēng)險管理師培訓《風(fēng)險評估》、《風(fēng)險信息》、《內部控制》、《操作風(fēng)險》和《財務(wù)風(fēng)險》、《決策與戰略風(fēng)險》課程的授課老師。
【主講課程】
商業(yè)銀行風(fēng)險管理系列培訓課程安排（按上課時(shí)間順序共12天課程）
基礎課程
1.風(fēng)險管理縱論（銀行八大風(fēng)險導引）
2.風(fēng)險評估基礎
3.企業(yè)內部控制
4.通過(guò)財務(wù)報表識別經(jīng)營(yíng)風(fēng)險（資金鏈風(fēng)險）
5.通過(guò)財務(wù)報表識別經(jīng)營(yíng)風(fēng)險（企業(yè)綜合績(jì)效）
專(zhuān)業(yè)課程
6.商業(yè)銀行全面風(fēng)險管理體系建設（基于指引）
7.商業(yè)銀行資本管理
8.商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險與利率風(fēng)險管理
9.商業(yè)銀行全流程信用風(fēng)險管理
10.客戶(hù)評級與債項評級
11.基于稽核與審計業(yè)務(wù)的合規操作風(fēng)險管理
12.資產(chǎn)負債管理之資金轉移定價(jià)與成本分攤
13.風(fēng)險預警體系構建與風(fēng)險限額管理
工商企業(yè)風(fēng)險管理培訓
基礎培訓
1.風(fēng)險管理縱論（可選）
2.風(fēng)險評估
3.內部控制
4.風(fēng)險管理體系建設
實(shí)操培訓
1.戰略風(fēng)險管理
2.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險管理
3.財務(wù)風(fēng)險監測與管理
4.市場(chǎng)風(fēng)險管理
5.操作風(fēng)險管理
6.內部控制審計
7.風(fēng)險預警體系建設
8.風(fēng)險管理信息系統建設
9.風(fēng)險財務(wù)影響分析（高級） 

• 大宗商品價(jià)格趨勢分析與戰略采購

   

  課程目的1、誰(shuí)能夠有效地把握這些對企業(yè)盈利有重大影響的原材料的價(jià)格趨勢，進(jìn)行戰略性的采購，誰(shuí)就能夠贏(yíng)得成本先機，提升公司產(chǎn)品競爭力，并進(jìn)一步達到投資與戰略盈利的目的。2、當前，運用供應市場(chǎng)研究的方法和趨勢分析技巧對大宗商品價(jià)格走勢進(jìn)行把握，已經(jīng)成為領(lǐng)先企業(yè)的必備之功，而且這種方法的重要性越來(lái)越被企業(yè)的戰略投資部、戰略采購部、采購資源部、采購計劃部..

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