貴州銀行風(fēng)險監管課程大綱

一、銀監會(huì )《銀行金融機構全面風(fēng)險管理指引》解讀
導言
1.銀監會(huì )《全面風(fēng)險管理指引》出臺背景
2.銀行金融機構面臨的風(fēng)險環(huán)境
3.互聯(lián)網(wǎng)金融機構面臨的風(fēng)險環(huán)境
4.銀監會(huì )《全面風(fēng)險管理指引》簡(jiǎn)介
5.銀監會(huì )《全面風(fēng)險管理指引》與巴塞爾《有效銀行監管核心原則》
6.監管驅動(dòng)下的銀行金融機構全面風(fēng)險管理的格局
第一章總則
1.建立全面風(fēng)險管理體系的必要性
2.全面風(fēng)險管理體系的定義、框架與內容
3.全面風(fēng)險管理體系面對的風(fēng)險類(lèi)別
4.良好風(fēng)險管理體系的特征
第二章風(fēng)險治理架構
1.風(fēng)險管理職責
2.風(fēng)險管理機構
3.風(fēng)險管理戰略
4.風(fēng)險管理三道防線(xiàn)
第三章風(fēng)險管理策略、風(fēng)險偏好和風(fēng)險限額
1.風(fēng)險管理策略結構
2.風(fēng)險偏好
3.風(fēng)險限額管理
4.資產(chǎn)配置
第四章風(fēng)險管理政策和程序
1.關(guān)于風(fēng)險管理的內部控制制度
2.基本風(fēng)險管理程序
3.風(fēng)險報告
4.壓力測試與應急計劃
第五章管理信息系統和數據質(zhì)量
1.風(fēng)險管理信息系統建設
2.風(fēng)險管理信息系統必要功能
3.風(fēng)險管理數據需求與數據來(lái)源
4.數據管理與數據質(zhì)量標準
第六章內部控制和審計
1.內部控制的地位與作用
2.內部控制與風(fēng)險管理的關(guān)聯(lián)關(guān)系
3.內部審計在銀行金融機構全面風(fēng)險管理中的作用
4.銀行金融機構內部審計模式與基本方法
第七章監督管理
1.監管驅動(dòng)下的風(fēng)險管理
2.核心監管工具
3.合規監管手段
第八章附則
其他重要的各類(lèi)具體風(fēng)險管理指引
二、商業(yè)銀行董監事會(huì )在銀行風(fēng)險管理體系建設中的作用
1.風(fēng)險與風(fēng)險管理的基本理念
2.風(fēng)險管理體系的構成要素
內部環(huán)境
設定目標
風(fēng)險事項識別
風(fēng)險評估
風(fēng)險應對
控制活動(dòng)
信息與溝通
監督與反饋
3.風(fēng)險管理體系管理目標的設定
4.風(fēng)險管理體系的核心任務(wù)
5.風(fēng)險管理組織架構
6.全面風(fēng)險管理的流程分解
7.全面風(fēng)險管理的全景視圖
8.董監事會(huì )在風(fēng)險管理體系中應發(fā)揮的作用
董監事會(huì )在風(fēng)險管理中的取位
董監事會(huì )對銀行風(fēng)險的監管
董監事會(huì )明確表達的管理期望
董監事會(huì )確立的風(fēng)險管理模式
董監事會(huì )倡導的風(fēng)險管理文化
董監事會(huì )的風(fēng)險問(wèn)責
董監事會(huì )對風(fēng)險管理人才的關(guān)注與培育
三、商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)合規性的監管
商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理的基本理念
1.合規風(fēng)險與合規風(fēng)險管理
2.商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理合規的內容與范圍
3.銀監會(huì )《商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理指引》主要內容和基本要求
4.商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理的層次與邏輯
5.商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理的組織落實(shí)
內部控制與操作風(fēng)險管理（預備知識）
1.商業(yè)銀行內部控制體系建設與應用
2.內部控制方法與合規風(fēng)險管理
3.商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理理念與方法
4.操作風(fēng)險點(diǎn)識別與合規風(fēng)險管控
商業(yè)銀行全流程合規風(fēng)險管理
1.全流程合規風(fēng)險管理框架
2.合規風(fēng)險的事先管理
3.合規風(fēng)險的事中管理
4.合規風(fēng)險的事后管理
5.合規風(fēng)險監測預警的機制與技術(shù)路線(xiàn)
6.合規風(fēng)險報告
7.合規風(fēng)險處置
基于操作風(fēng)險點(diǎn)的合規風(fēng)險監測
1.商業(yè)銀行合規風(fēng)險點(diǎn)的分布
內部控制
資本與資產(chǎn)
損失準備金
風(fēng)險集中
關(guān)聯(lián)交易
流動(dòng)性
2.合規風(fēng)險點(diǎn)監測模型
3.基于EAST數據的合規風(fēng)險監管
經(jīng)營(yíng)違規
專(zhuān)項審計
業(yè)務(wù)流程管控
業(yè)務(wù)持續性
風(fēng)險計量模型驗證
非現場(chǎng)與現場(chǎng)結合的稽查機制
4.商業(yè)銀行合規風(fēng)險點(diǎn)集合
13個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規要求
商業(yè)銀行合規風(fēng)險點(diǎn)集合（銀監會(huì )及商業(yè)銀行）
基于指標的合規風(fēng)險監測
1.監管合規指標體系分類(lèi)
2.監管指標明細
資本管理
資產(chǎn)管理
信用風(fēng)險集中度
利率風(fēng)險
經(jīng)營(yíng)風(fēng)險
風(fēng)險撥備
資產(chǎn)流動(dòng)性
風(fēng)險抵御
3.基于監管指標的合規風(fēng)險預警模型
4.預警機制的建立與預警處置
四、銀行董監事會(huì )風(fēng)險監管關(guān)注的重要領(lǐng)域
1.資本管理
巴塞爾新資本協(xié)議風(fēng)險監管的三大支柱
中國銀保監會(huì )銀行風(fēng)險監管的四大工具
資本充足率監管的核心內容
2.全流程信用風(fēng)險管理
全流程信用風(fēng)險管理的意義與作用
信用風(fēng)險事先管理的流程與核心內容
信用風(fēng)險事中管理的流程與核心內容
信用風(fēng)險事后管理的流程與核心內容
3.流動(dòng)性風(fēng)險管理
商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險管理的模式與框架
流動(dòng)性風(fēng)險管理的比例法
流動(dòng)性風(fēng)險管理的缺口法
流動(dòng)性風(fēng)險管理的現金流量法
流動(dòng)性風(fēng)險管理的壓力測試方法
4.利率風(fēng)險管理
利率風(fēng)險管理的應用場(chǎng)景
利率風(fēng)險管理的主要內容
5.集中度風(fēng)險管理
商業(yè)銀行資產(chǎn)配置策略
集中度風(fēng)險分類(lèi)
集中度風(fēng)險管理的策略
6.壓力測試
商業(yè)銀行壓力測試應用的領(lǐng)域
壓力測試的流程與關(guān)鍵點(diǎn)
商業(yè)銀行實(shí)施壓力測試的主要情景
董監事會(huì )對壓力測試結果的響應 

【講師背景】
中國科學(xué)院、斯坦福大學(xué)的博士、博士后
在中國科學(xué)院、國務(wù)院發(fā)展研究中心長(cháng)期從事研究工作
北京市運籌學(xué)會(huì )常務(wù)理事
風(fēng)險管理師資格認證中國專(zhuān)家委員會(huì )委員
CERM專(zhuān)家認證（中國）委員會(huì )委員
世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行、Ernst & Young、中國APEC IEG、中國勞動(dòng)部養老保險項目的信息系統及決策支持系統項目專(zhuān)家
中華人民共和國國務(wù)院發(fā)展研究中心市場(chǎng)流通部任副研究員
北京卡斯特信息系統技術(shù)有限公司CEO、SinoMD International Ltd.，創(chuàng )智科技集團公司副總裁
銀科博星科技有限公司總裁
中國軟件公司首席風(fēng)險咨詢(xún)顧問(wèn)
嘉睿軟件首席設計師
【講師經(jīng)歷】
胡樂(lè )群博士長(cháng)期從事企業(yè)風(fēng)險管理咨詢(xún)工作，對企業(yè)戰略風(fēng)險管理、財務(wù)風(fēng)險管理、投資風(fēng)險管理、操作風(fēng)險管理、市場(chǎng)風(fēng)險、內部控制等有較為豐富的理論基礎和實(shí)踐的經(jīng)驗。
長(cháng)期從事企業(yè)績(jì)效評估、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理決策支持系統、企業(yè)內部控制的研究及工具軟件的開(kāi)發(fā)工作。在經(jīng)濟控制論、系統工程、大系統化、多目標決策、決策支持系統等方面的國內外學(xué)術(shù)會(huì )議及雜志上發(fā)表過(guò)20余篇論文。
在經(jīng)濟控制論、系統工程、大系統最優(yōu)化、多目標決策、決策支持系統、風(fēng)險預警系統等方面的國內外學(xué)術(shù)會(huì )議及雜志上發(fā)表過(guò)20余篇論文。
同時(shí)，胡博士也在IT行業(yè)有較寬的業(yè)務(wù)經(jīng)驗，在應用軟件系統開(kāi)發(fā)上涉獵過(guò)許多行業(yè)，出任過(guò)多個(gè)軟件產(chǎn)品和計算機信息管理系統、交易系統和業(yè)務(wù)管理系統的總設計師，在技術(shù)管理、技術(shù)組織和技術(shù)開(kāi)發(fā)上做了大量的工作。
目前胡樂(lè )群博士作為中國軟件公司首席風(fēng)險咨詢(xún)顧問(wèn)，負責公司金融行業(yè)以及工商企業(yè)風(fēng)險管理咨詢(xún)方面的規劃、風(fēng)險識別模型、風(fēng)險管理信息系統建設等工作，承擔了銀監會(huì )、商業(yè)銀行和企業(yè)集團公司風(fēng)險管理重大項目的咨詢(xún)顧問(wèn)和業(yè)務(wù)支持工作。
胡樂(lè )群博士一直致力于信息技術(shù)在風(fēng)險決策支持系統中的應用的研究和實(shí)踐，在美國斯坦福大學(xué)從事博士后研究期間，作為主要技術(shù)負責人完成了“中國宏觀(guān)經(jīng)濟決策支持系統”。是我國第一個(gè)用于國家級經(jīng)濟決策的計算機系統。自2006年以來(lái)，胡樂(lè )群博士加入了亞洲風(fēng)險管理學(xué)會(huì )有關(guān)企業(yè)績(jì)效評估、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理決策支持系統、企業(yè)內部控制、風(fēng)險管理的研究及工具軟件的開(kāi)發(fā)研究工作，并一直擔任亞洲風(fēng)險管理學(xué)會(huì )認證風(fēng)險管理師培訓《風(fēng)險評估》、《風(fēng)險信息》、《內部控制》、《操作風(fēng)險》和《財務(wù)風(fēng)險》、《決策與戰略風(fēng)險》課程的授課老師。
【主講課程】
商業(yè)銀行風(fēng)險管理系列培訓課程安排（按上課時(shí)間順序共12天課程）
基礎課程
1.風(fēng)險管理縱論（銀行八大風(fēng)險導引）
2.風(fēng)險評估基礎
3.企業(yè)內部控制
4.通過(guò)財務(wù)報表識別經(jīng)營(yíng)風(fēng)險（資金鏈風(fēng)險）
5.通過(guò)財務(wù)報表識別經(jīng)營(yíng)風(fēng)險（企業(yè)綜合績(jì)效）
專(zhuān)業(yè)課程
6.商業(yè)銀行全面風(fēng)險管理體系建設（基于指引）
7.商業(yè)銀行資本管理
8.商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險與利率風(fēng)險管理
9.商業(yè)銀行全流程信用風(fēng)險管理
10.客戶(hù)評級與債項評級
11.基于稽核與審計業(yè)務(wù)的合規操作風(fēng)險管理
12.資產(chǎn)負債管理之資金轉移定價(jià)與成本分攤
13.風(fēng)險預警體系構建與風(fēng)險限額管理
工商企業(yè)風(fēng)險管理培訓
基礎培訓
1.風(fēng)險管理縱論（可選）
2.風(fēng)險評估
3.內部控制
4.風(fēng)險管理體系建設
實(shí)操培訓
1.戰略風(fēng)險管理
2.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險管理
3.財務(wù)風(fēng)險監測與管理
4.市場(chǎng)風(fēng)險管理
5.操作風(fēng)險管理
6.內部控制審計
7.風(fēng)險預警體系建設
8.風(fēng)險管理信息系統建設
9.風(fēng)險財務(wù)影響分析（高級） 

• 洛陽(yáng)“三合一” 課程大綱

   

  第一部分：十九屆五中全會(huì )與十四五規劃2020年10月26日，中國共產(chǎn)黨第十九屆中央委員會(huì )第五次全體會(huì )議在京召開(kāi)。中央委員會(huì )總書(shū)記習近平代表中央政治局向全會(huì )作工作報告，并就《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展第十四個(gè)五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議（討論稿）》向全會(huì )作了說(shuō)明。10月29日，中國共產(chǎn)黨第十九屆中央委員會(huì )第五次全體會(huì )議通過(guò)《中國共產(chǎn)黨..

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• 向全業(yè)務(wù)運營(yíng)的城域光網(wǎng)絡(luò )規劃與建設培訓課程大綱

   

  一、通信產(chǎn)業(yè)發(fā)展背景和趨勢1.全球互聯(lián)網(wǎng)流量現狀和趨勢2.全球無(wú)線(xiàn)接入流量變化趨勢3.全球消費者網(wǎng)絡(luò )視頻變化趨勢4.中國網(wǎng)民規模和結構二、中國移動(dòng)全業(yè)務(wù)布局和實(shí)現1.電信運營(yíng)商全業(yè)務(wù)格局2.全業(yè)務(wù)運營(yíng)的概念和特點(diǎn)3.中國移動(dòng)全業(yè)務(wù)運營(yíng)現狀4.全業(yè)務(wù)競爭下客戶(hù)的典型需求5.中國移動(dòng)全業(yè)務(wù)布局6.全業(yè)務(wù)基礎通信..

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• 大數據PTN網(wǎng)絡(luò )規劃與建設培訓課程大綱

   

  1.中國移動(dòng)網(wǎng)絡(luò )概述1.1全運營(yíng)時(shí)代中國移動(dòng)的網(wǎng)絡(luò )1.2傳輸網(wǎng)的功能1.3中國移動(dòng)網(wǎng)絡(luò )架構1.4中國移動(dòng)技術(shù)選擇和技術(shù)定位2.PTN網(wǎng)絡(luò )技術(shù)2.1PTN的網(wǎng)絡(luò )定位2.2PTN的基本概念2.3PTN的體系架構2.4 PTN設備整體框架2.5PTN的關(guān)鍵技術(shù)2.6 PTN的多業(yè)務(wù)承載2.7PTN的OAM技術(shù)..

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• 銀行數據應用實(shí)踐課程大綱

   

  1.銀行數據應用的問(wèn)題• 互聯(lián)網(wǎng)金融尤其依賴(lài)數據
• 金融業(yè)本身就是基于數據與信息的產(chǎn)業(yè) • 數據分析推動(dòng)了銀行的轉型與創(chuàng )新
• 未來(lái)互聯(lián)網(wǎng)銀行模式
• 傳統銀行與互聯(lián)網(wǎng)金融的結合
• 目前的問(wèn)題: ü數據特點(diǎn)..

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• 中臺系統建設課程大綱

   

  第一部分：中臺概念和發(fā)展歷史（1小時(shí)）1.什么是中臺？2.中臺出現的歷史背景？3.中臺戰略與數字化轉型的關(guān)系？4.國內外中臺戰略發(fā)展情況分析。第二部分：中臺能力建設戰略分析（3小時(shí)）1.中臺戰略的價(jià)值體現2.正確定義“大中臺、小前臺”3.大中臺戰略的實(shí)例討論(1).組織架構模式(2).業(yè)..

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• 大數據課程大綱

   

  課程目錄 主要內容概要 1.數據分析概述 ..

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